A.自己買入或者賣出該證券
B.唆使他人從事與該內(nèi)幕信息有關的證券交易
C.泄露該信息,他人根據(jù)此消息買賣的
D.不經(jīng)意泄露該消息,但未交易的
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A.壓力測試方案、測試結論
B.市場情況
C.風險問題
D.相關應對措施
A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金
B.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于40萬元的個人
C.依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃
D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員
A.為業(yè)務隔離要求,不得了解期貨公司業(yè)務財務情況
B.參加或者列席與其履職相關的會議
C.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
D.與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話
A.不得濫用權利
B.不得出于任何目的干預期貨公司日常經(jīng)營
C.不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)
D.不得侵害期貨公司、客戶的合法權益
A.看漲期權的買方享有選擇購買標的資產(chǎn)的權利,所以看漲期權也稱為買權、認購期權
B.看漲期權是指期權的買方向賣方支付一定數(shù)額的期權費后,便擁有了在合約有效期內(nèi)或特定時間,按執(zhí)行價格向期權賣方買入一定數(shù)量標的物的權利,而且負有必須買進的義務
C.看跌期權的買方享有選擇出售標的資產(chǎn)的權利,所以看跌期權也稱為賣權、認沽期權
D.看跌期權是指期權的買方向賣方支付一定數(shù)額的期權費后,便擁有了在合約有效期內(nèi)或特定時間,按執(zhí)行價格向期權賣方出售一定數(shù)量標的物的權利,但不負有必須出售的義務??吹跈噘I方預期標的物市場價格下跌而買入賣權,所以被稱為看跌期權
最新試題
變凸后收益率曲線的凸度會變大,如果用利率的相對變化來衡量,意味著中間期限的利率向上移動,而長短期限的利率向下移動。()
某基金經(jīng)理決定賣出股指期貨,買入國債期貨來調(diào)整資產(chǎn)配置,該交易策略的結果為()。
在自動贖回結構中,典型的自動贖回條件是當標的資產(chǎn)在既定日期的價格上漲達到或者超過初始價格的100%或者()。
假設一家企業(yè)獲得了固定利率貸款,但是基于未來利率水平將會持續(xù)緩慢下降的預期,企業(yè)希望以浮動利率籌集資金。則該企業(yè)可以通過()交易,在不改變其現(xiàn)有負債結構的同時,將固定的利息支出轉(zhuǎn)變?yōu)楦拥睦⒅С觥?/p>
期現(xiàn)互轉(zhuǎn)套利策略執(zhí)行的關鍵是()。
線性相關關系是最常見也是最簡單的相關關系,通??梢酝ㄟ^()來衡量變量之間的線性相關程度。
收益率曲線變得更凸后,中間期限的利率相對向下移動,而長短期限的利率則相對向上移動。()
通過分散投資,將資金配置在相關性較低的各類資產(chǎn)中,可以在不提高投資風險的同時提高預期收益,從而穩(wěn)步地提升夏普比率及類似的業(yè)績指標。()
場外期權的合約條款都是標準化的。()
關于收益增強結構,下列說法錯誤的是()。