A.接受客戶或其他與公司有交易往來企業(yè)的禮金或各種貴重禮品饋贈(zèng)(包括優(yōu)惠待遇),不登記上交,情節(jié)較輕的,給予警告處分;情節(jié)嚴(yán)重的,給予記過至撤職處分;
B.在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中,利用職務(wù)便利,將公司業(yè)務(wù)交由親友承辦牟利,或利用職務(wù)便利為個(gè)人或親友謀取利益,情節(jié)嚴(yán)重,造成惡劣影響的,對(duì)直接責(zé)任人給予降級(jí)(職)至開除處分;
C.幫助同業(yè)公司與公司進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng),損害公司利益的,給予撤職處分。
D.違反公司保密紀(jì)律,擅自對(duì)外發(fā)送稿件、信息、內(nèi)部法律意見書,給公司造成不良影響的;對(duì)直接責(zé)任人,給予警告至記大過處分。
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A.未按財(cái)務(wù)管理規(guī)定履行報(bào)銷手續(xù),或費(fèi)用列支不實(shí)、虛列費(fèi)用,給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上或惡劣影響的;
B.未按規(guī)定填制、取得原始憑證或者填制、取得的原始憑證不符合規(guī)定的;
C.擅自購(gòu)買、租用、出租、出售、變賣、置換公司固定資產(chǎn)的;購(gòu)買、租用、出租、出售、變賣公司固定資產(chǎn)所得不入公司核算賬目,或直接用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目,或挪作他用,涉案金額100萬元以上的;
D.違反反洗錢法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定,利用職務(wù)上的便利為洗錢提供幫助的。
A.應(yīng)執(zhí)行集中采購(gòu)辦法而未執(zhí)行的,或適合招標(biāo)的項(xiàng)目未經(jīng)批準(zhǔn)擅自執(zhí)行其他采購(gòu)方式的
B.采購(gòu)價(jià)格明顯偏高、采購(gòu)物品質(zhì)量低劣或造成事故的
C.集中采購(gòu)過程中以權(quán)謀私、弄虛作假、徇私舞弊、收取對(duì)方好處的
D.越權(quán)干預(yù)采購(gòu)招投標(biāo)活動(dòng),或直接指定承包商、供應(yīng)商、代理商的
A.未按規(guī)定保管、使用財(cái)務(wù)預(yù)留印鑒和銀行票據(jù)等有價(jià)證券,未將銀行票據(jù)等有價(jià)證券按指定地點(diǎn)集中存放管理,存在安全隱患的
B.設(shè)立“小金庫(kù)”或不按規(guī)定清理、糾正“小金庫(kù)”的
C.借、貸款充當(dāng)保費(fèi),或用于費(fèi)用開支的
D.違反反洗錢法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定,利用職務(wù)上的便利為洗錢提供幫助的。
A.對(duì)保險(xiǎn)產(chǎn)品的不確定利益承諾保證收益,以歷史較高收益率披露宣傳并承諾保證收益;
B.以銀行理財(cái)產(chǎn)品、銀行存款、證券投資基金份額等其他金融產(chǎn)品的名義宣傳銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品;
C.通過虛假客戶信息阻礙投保人接受回訪、誘導(dǎo)投保人不接受回訪或者不如實(shí)回答回訪問題;
D.采取委托銷售、產(chǎn)品包銷、層層分銷等方式,通過無合法資質(zhì)的第三方平臺(tái)銷售意外傷害保險(xiǎn)和其他人身保險(xiǎn)產(chǎn)品。
A.直接責(zé)任人是指決策、組織、策劃、實(shí)施或參與違規(guī)違紀(jì)行為的從業(yè)人員
B.部署、授意、默許、脅迫、協(xié)助他人實(shí)施違法犯罪行為的從業(yè)人員,是員工違規(guī)違紀(jì)行為的直接責(zé)任人。
C.在其職責(zé)范圍內(nèi),未履行或未正確履行職責(zé),未能有效制約或防范案件的發(fā)生,對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或者不良后果起間接作用的經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任人,是員工違規(guī)違紀(jì)行為的間接責(zé)任人。
D.其他不履行或不正確履行職責(zé),對(duì)形成案件風(fēng)險(xiǎn)、引發(fā)不良后果起直接作用的違法違規(guī)人員,是員工違規(guī)違紀(jì)行為的直接責(zé)任人。
最新試題
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
受毒品犯罪形勢(shì)影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
開戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。