單項選擇題營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的資格和等級實行年審制度,年審在每年()月底之前完成。

A.1
B.2
C.3
D.6


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1.多項選擇題客戶信用交易賬戶中的某擔(dān)保股票被調(diào)整出擔(dān)保證券范圍后,以下描述正確的是:()

A.計算維持擔(dān)保比例時不把該股票的市值計算在內(nèi)
B.客戶不能提取該股票,除非提取后維持擔(dān)保比例超過300%
C.雖然該股票已經(jīng)不屬于擔(dān)保證券,但強(qiáng)制平倉時該股票仍然是平倉對象
D.該股票已經(jīng)不屬于擔(dān)保證券,強(qiáng)制平倉時不平倉該股票

2.多項選擇題客戶信用賬戶的實時盯市包括以下內(nèi)容:()

A.客戶授信期、單筆融資融券交易到期情況;
B.客戶維持擔(dān)保比例等于或低于預(yù)警線情況
C.客戶維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線情況
D.客戶維持擔(dān)保比例等于或低于平倉線情況
E.客戶通知未發(fā)出情況

3.多項選擇題對于可能影響到公司經(jīng)營聲譽(yù)的重大客戶投訴,各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)在第一時間將客戶投訴原因、處理意見和處理結(jié)果上報經(jīng)紀(jì)事業(yè)部、融資融券部、風(fēng)險監(jiān)管總部及公司其他相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。其中,重大客戶投訴是指()

A.同一問題連續(xù)有5個以上客戶投訴;
B.由于交易或服務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)嚴(yán)重技術(shù)故障引起的客戶集體投訴;
C.客戶與營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)之間發(fā)生重大沖突;
D.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)原因引起客戶持續(xù)投訴,已經(jīng)上升到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公開媒體。

4.多項選擇題客戶有下述哪些違約行為,公司可以采取強(qiáng)制平倉措施:()

A.在單筆融資交易中,未按時足額償還融資款及融資利息;
B.在單筆融券交易中,未按時足額歸還證券(含權(quán)益證券)及融券費(fèi)用;
C.授信期屆滿且仍有未償還債務(wù)的;
D.違反合同的聲明與保證事項,可能對公司債權(quán)形成不利影響的;
E.有其他嚴(yán)重違反合同的行為,可能對公司債權(quán)形成不利影響的

5.多項選擇題客戶從事融券交易的,可以選擇()的方式,償還向證券公司融入的證券。

A.直接還券
B.現(xiàn)金抵券
C.買券還券
D.以借還借

最新試題

假設(shè)客戶賬戶現(xiàn)金100萬元,證券B融券保證金比例為0.5,折算率0.7,最多可融券賣出()證券B。

題型:單項選擇題

融券開倉失敗的常見原因是()。

題型:多項選擇題

投資者融資合約利息按照()計算。

題型:單項選擇題

一般情況下,個人客戶開通信用賬戶必須準(zhǔn)備的資料是()。

題型:多項選擇題

投資者融資買入或融券賣出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單,原合約期限()。

題型:單項選擇題

客戶設(shè)置了合約償還順序,下列說法正確的是()。

題型:多項選擇題

一般情況下,客戶維保為175%,單票持倉集中度不得高于()。

題型:單項選擇題

普通股票(除白名單標(biāo)的),當(dāng)賬戶維持擔(dān)保比例大于等于240%時,持倉集中度可達(dá)();當(dāng)維持擔(dān)保比例大于等于180%且小于240%時,持倉集中度最高();當(dāng)維持擔(dān)保比例小于180%時,持倉集中度最高()。

題型:單項選擇題

當(dāng)信用賬戶內(nèi)有負(fù)債時,以下關(guān)于信用賬戶維持擔(dān)保比例與注冊制證券集中度指標(biāo)說法正確的是()。

題型:多項選擇題

客戶擔(dān)保物轉(zhuǎn)出失敗的原因可能是()。

題型:多項選擇題