A.原基金托管人應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)資料
B.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責(zé)
C.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人
D.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應(yīng)及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)
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A.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注的是對(duì)報(bào)表內(nèi)未提供的或披露不詳盡的內(nèi)容進(jìn)一步的解釋說(shuō)明
B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括資產(chǎn)負(fù)債表及其附注
C.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注需要披露編制基金財(cái)務(wù)報(bào)表所采用的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)，會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說(shuō)明
D.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表為報(bào)告期末的資產(chǎn)負(fù)債表，當(dāng)年的利潤(rùn)表，當(dāng)年的所有者權(quán)益變動(dòng)表
關(guān)于基金監(jiān)管的概念，以下描述正確的是（）。
Ⅰ根據(jù)基金監(jiān)管對(duì)象范圍的不同，可以分為廣義的基金監(jiān)管和狹義的基金監(jiān)管
Ⅱ廣義的基金監(jiān)管對(duì)象范圍包括基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)
Ⅲ狹義的基金監(jiān)管主體為政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.從橫向關(guān)系來(lái)看，在同一內(nèi)控層次內(nèi)，應(yīng)協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互制衡
B.從縱向關(guān)系來(lái)看，下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督，上級(jí)具有決定權(quán)，不受下級(jí)監(jiān)督
C.經(jīng)過(guò)橫向和縱向的核查和制約，才能更好的降低風(fēng)險(xiǎn)
D.基金管理人應(yīng)建立關(guān)鍵崗位輪崗和定期稽查制度，杜絕中層管理人員串通作案
A.重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效
B.授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)
C.應(yīng)建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行
D.公司員工應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職責(zé)，管理層因責(zé)任重大可在特定情況下突破授權(quán)范圍
A.要求部門(mén)設(shè)置體現(xiàn)相互交叉的原則
B.建立嚴(yán)格的崗位分離制度
C.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.建立完善的崗位責(zé)任制度
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
利潤(rùn)原則是指（）
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
（）不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）來(lái)保障基金銷(xiāo)售適用性在基金銷(xiāo)售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
招募說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容不包括（）
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N(xiāo)售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。