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未經(jīng)許可,透露客戶評(píng)級(jí)信息,對(duì)客戶關(guān)系造成不良影響的;給予有關(guān)責(zé)任人員警告至開(kāi)除處分。
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未及時(shí)登記評(píng)級(jí)信息,導(dǎo)致評(píng)級(jí)信息長(zhǎng)期失真的;給予有關(guān)責(zé)任人員撤職處分。
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未對(duì)明顯的風(fēng)險(xiǎn)信息或行業(yè)、產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行提示,或者雖然進(jìn)行提示,但仍提出維持評(píng)級(jí)意見(jiàn),造成評(píng)級(jí)低估客戶風(fēng)險(xiǎn)的;給予有關(guān)責(zé)任人員警告至撤職處分。
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