填空題公司應(yīng)建立信息系統(tǒng)的管理制度、（）、崗位手冊和風(fēng)險控制制度，加強(qiáng)信息技術(shù)人員、設(shè)備、軟件、數(shù)據(jù)、（）、病毒防范、（）、技術(shù)資料、（）、事故防范與處理、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)等的管理。
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1.多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過（），并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
A.合規(guī)考試
B.從業(yè)人員資格考試
C.經(jīng)紀(jì)人專項考試
D.投資顧問考試
2.多項選擇題基金代銷機(jī)構(gòu)選擇代銷基金產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查并做出評價，了解基金管理人的（），并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。
A.誠信狀況
B.經(jīng)營管理能力
C.投資管理能力
D.內(nèi)部控制情況
最新試題
在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中，允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。
題型：判斷題
融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合（）和（）的規(guī)定。
題型：多項選擇題
禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
題型：判斷題
代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。
題型：判斷題
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。
題型：判斷題