單項選擇題報告合規(guī)風險以書面形式隨時上報(可事先以口頭形式),下列哪一項不屬于要明確的內容()。
A.風險基本情況
B.風險原因
C.風險可能造成的損失
D.處置措施或建議
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1.單項選擇題下列哪一項不是合規(guī)聯(lián)絡員應履行的職責()。
A.組織梳理整合規(guī)章制度和操作規(guī)程
B.擬定合規(guī)計劃
C.承辦臨時性合規(guī)管理工作
D.負責上級部門合規(guī)風險提示的貫徹落實
2.單項選擇題()有權批準設立合規(guī)部門。
A.高級管理層
B.理事會
C.監(jiān)事會
D.合規(guī)部門
3.單項選擇題()有權對引發(fā)重大合規(guī)風險的理事、高級管理層人員提出罷免建議。
A.合規(guī)部門
B.理事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理層
4.單項選擇題()對該單位的合規(guī)風險管理負總責。
A.理事會
B.合規(guī)部門
C.監(jiān)事會
D.高級管理層
5.單項選擇題()是指農村信用社因未能遵循法律、規(guī)則和準則,而可能遭受法律制裁、處罰處理、重大財務損失或聲譽損失的風險。
A.操作風險
B.合規(guī)風險
C.市場風險
D.信用風險
最新試題
問責機構根據調查報告決定不予追究責任的,應將決定電話告知被調查的問責對象。
題型:判斷題
各業(yè)務條線的職能部門對本條線,各基層信用社對該單位的違規(guī)問題進行問責。
題型:判斷題
處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個工作日內,由問責機構向被問責人送達處理決定書。
題型:判斷題
問責實行過錯責任原則,根據合規(guī)風險管理過錯責任分為直接責任人和相關責任人。
題型:判斷題
合規(guī)工作的執(zhí)行,是市聯(lián)社所有單位(部門)及其員工的職責工作,其主要內容包括()。
題型:多項選擇題
市聯(lián)社合規(guī)部具體負責合規(guī)全面問責工作。
題型:判斷題
試論述為什么說合規(guī)文化是企業(yè)文化的核心。
題型:問答題
什么是“合規(guī)文化”?
題型:問答題
為什么說合規(guī)風險管理是核心的風險管理活動?
題型:問答題
合規(guī)管理是指對市聯(lián)社各職能部門、各基層信用社及員工的違規(guī)違紀行為進行責任追究的活動。
題型:判斷題