下列關(guān)于證券公司開展業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制的說法，正確的有（）。
Ⅰ、受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離
Ⅱ、受托投資管理合同中不得有承諾收益條款
Ⅲ、證券公司對(duì)跨隔離墻人員，業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并應(yīng)采取靜默期等措施
Ⅳ、證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)由投資顧問個(gè)人賬戶收取
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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對(duì)于債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法正確的有（）。
Ⅰ、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及交易轉(zhuǎn)讓活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅱ、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)對(duì)公司債券的公開發(fā)行及交易轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)進(jìn)行自律管理
Ⅲ、國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)企業(yè)債券的發(fā)行、托管、兌付、信息披露等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅳ、中國(guó)人民銀行對(duì)金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
B.《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》
C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D.《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》
A.證券公司不需要將另類投資子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系
B.證券公司設(shè)立另類投資子公司可以從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)
C.證券公司設(shè)立另類投資子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)
D.另類投資子公司只能再下設(shè)一個(gè)有限責(zé)任公司
A.證券公司應(yīng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)
B.證券公司應(yīng)劃分客戶類別和產(chǎn)品服務(wù)等級(jí)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品服務(wù)提供給適合的客戶
C.證券公司的合規(guī)管理需覆蓋總部各部門及分支機(jī)構(gòu)，不需覆蓋各層級(jí)子公司
D.證券公司的合規(guī)管理應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各環(huán)節(jié)
最新試題
下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說法，正確的有（）Ⅰ.一般貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.1%的銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.銷售服務(wù)費(fèi)可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。
下列關(guān)于上海證券交易市場(chǎng)的變更指定交易的說法中，錯(cuò)誤的有（）。
多層次資本*市場(chǎng)的意義包括（）。
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)證券評(píng)估資格時(shí)，需要按規(guī)定（）。
從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）。
下列關(guān)于無紙化發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。
某公司發(fā)行的銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券的信用評(píng)級(jí)為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好，償債能力很強(qiáng)，違約風(fēng)險(xiǎn)很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力和獲利很強(qiáng)，償債能力一般，違約風(fēng)險(xiǎn)一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng)，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動(dòng)性收緊，債券發(fā)生違約風(fēng)險(xiǎn)很低
下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說法中，正確的有（）。
根據(jù)交易所規(guī)定，股票折算率可以超過65%的有（）。