A.違反廉潔從業(yè)規(guī)定,事后及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,或者積極配合調(diào)查的,依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理
B.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)從重處理
C.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的,應(yīng)當(dāng)從重處理
D.曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)從重處理