多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保約定購回式證券交易與有可能形成業(yè)務(wù)沖突的證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互隔離。
A.機(jī)構(gòu)
B.人員
C.信息
D.賬戶
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1.多項(xiàng)選擇題約定式購回業(yè)務(wù)，在一家上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份5%的（）參與約定購回式證券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)信息披露規(guī)則，不得存在短線交易。
A.股東及其一致行動人
B.上市公司董事
C.上市公司監(jiān)事
D.上市公司高級管理人員
2.多項(xiàng)選擇題證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、（）或者（）等非經(jīng)營性活動的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報證券公司住所地和該機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。
A.分公司
B.研究所
C.市場調(diào)查
D.信息技術(shù)維護(hù)
最新試題
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
題型：多項(xiàng)選擇題
指定專人實(shí)時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
題型：判斷題
證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。
題型：判斷題
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險。
題型：判斷題
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
題型：判斷題