單項選擇題義務機構應當根據(jù)（）的原則，以客戶為交易監(jiān)測單位，按照《管理辦法》及時、準確提交大額交易報告。
A.了解你的客戶
B.全面性
C.審慎獨立
D.業(yè)務實質(zhì)重于形式
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1.單項選擇題保險公司、保險專業(yè)代理公司和保險經(jīng)紀公司應當按照《管理辦法》的相關規(guī)定，（）提交大額交易和可疑交易報告。
A.一同
B.整合
C.分別
D.合并
2.單項選擇題消費金融公司、貸款公司、保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司應于2017年6月30日前向（）人民銀行分支機構提出大額交易和可疑交易報告主體資格申請。
A.公司經(jīng)營地
B.公司注冊地
C.公司常駐地
D.公司所在市
3.單項選擇題消費金融公司、貸款公司、保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司應于（）前向公司注冊地人民銀行分支機構提出大額交易和可疑交易報告主體資格申請。
A.2017年6月30日
B.2017年7月30日
C.2018年6月30日
D.2017年5月30日
4.單項選擇題對于初次申請支付業(yè)務許可的非金融機構，應嚴格審核其提交的反洗錢措施驗收材料。對經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)（）存在不符合反洗錢法規(guī)要求的，特別是在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存以及可疑交易報告措施方面與法規(guī)要求不符，內(nèi)設機構（崗位）反洗錢職責設置不合理、不明確的，應要求其整改至符合標準后再行受理。
A.身份識別制度
B.反洗錢內(nèi)控制度
C.客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法
5.單項選擇題對于目前所建立業(yè)務關系的客戶，金融機構應在業(yè)務關系建立后的（）個工作日內(nèi)完成風險等級劃分工作
A.10
B.5
C.7
D.3
最新試題
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
題型：判斷題
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調(diào)高其洗錢風險等級。
題型：判斷題
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）
題型：判斷題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
題型：判斷題
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
題型：判斷題
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
題型：判斷題
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應予以特別關注。
題型：判斷題
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
題型：判斷題
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
題型：單項選擇題
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。
題型：判斷題