單項選擇題以下類型客戶,原則上應(yīng)至少劃分為D(中高風(fēng)險)的是()。

A.客戶曾被境內(nèi)外有權(quán)機關(guān)開展涉嫌洗錢、恐怖融資、金融欺詐、腐敗、販毒、侵犯知識產(chǎn)權(quán)或其他犯罪方面的調(diào)查,調(diào)取其賬戶及交易信息
B.客戶為外國政要,或為外國政要人士所控制
C.客戶所提供的身份、交易信息存在一定失實或疏漏,影響我-行對其身份真實性、交易合規(guī)性判斷的人員
D.有可信賴的信息來源顯示,由于反洗錢方面原因,被其他銀行拒絕建立客戶關(guān)系的客戶


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題金融機構(gòu)客戶開戶時觸發(fā)CRR案例,應(yīng)聯(lián)系()處理。

A.經(jīng)辦網(wǎng)點
B.二級分行業(yè)務(wù)管理部門
C.二級分行條線部門
D.一級分行行政事業(yè)機構(gòu)部

2.單項選擇題在客戶關(guān)系持續(xù)過程中,以下哪種情形的變化不可能導(dǎo)致反洗錢事中系統(tǒng)自動調(diào)整客戶SDD類型?()

A.業(yè)務(wù)系統(tǒng)客戶行業(yè)信息發(fā)生變化
B.事中系統(tǒng)根據(jù)預(yù)設(shè)關(guān)鍵字,根據(jù)客戶名稱判斷客戶屬于SDD類型
C.客戶信息發(fā)生變化或者增量名單檢索存量客戶,客戶屬于政要人士的范疇
D.客戶洗錢風(fēng)險評級發(fā)生變化