A.境外投資顧問(wèn)，境內(nèi)托管人
B.境外投資顧問(wèn)，境外托管人
C.境內(nèi)投資顧問(wèn)，境外托管人
D.境內(nèi)投資顧問(wèn)，境內(nèi)托管人
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ETF與LOF在申購(gòu)、贖回機(jī)制上存在區(qū)別，主要表現(xiàn)在（）。
Ⅰ、投資人用于申購(gòu)贖回的對(duì)價(jià)不同；
Ⅱ、投資人辦理申購(gòu)贖回的場(chǎng)所不同；
Ⅲ、對(duì)投資人申購(gòu)、贖回的規(guī)模限制不同；
Ⅳ、投資人適用的資本不同。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
B.部門(mén)規(guī)章
C.內(nèi)控制度清單
D.內(nèi)部控制大綱
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
D.基金持有人
A.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)
B.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系
C.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求
D.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助
關(guān)于投資者教育，以下描述正確的（）
Ⅰ.在制定投資者教育策略時(shí)，先致力于普及投資者專(zhuān)業(yè)技能
Ⅱ.投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)
Ⅲ.資產(chǎn)配置教育是投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)的科學(xué)計(jì)劃和控制
Ⅳ.權(quán)益保護(hù)教育不是市場(chǎng)化的要求
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
世界上（）被看作是最早的基金。
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是（）
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
基金客戶(hù)檔案管理是基金銷(xiāo)售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶(hù)檔案管理說(shuō)法正確的是（）。
下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶(hù)，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
（）不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）