A.對(duì)“可疑交易填報(bào)”和“跨機(jī)構(gòu)可疑交易分析”中的可疑事件進(jìn)行分析、判斷和處理
B.對(duì)于需要網(wǎng)點(diǎn)配合調(diào)查或者提供相關(guān)信息的，通過工作平臺(tái)發(fā)起調(diào)查任務(wù)，并根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)回復(fù)情況進(jìn)行相應(yīng)處理
C.定期在“關(guān)注客戶群交易監(jiān)控”下對(duì)關(guān)注客戶群進(jìn)行交易持續(xù)監(jiān)控，并進(jìn)行識(shí)別分析、判斷和處理
D.對(duì)上報(bào)可疑交易的客戶，在系統(tǒng)中調(diào)高客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
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A.在“可疑填報(bào)任務(wù)分配”中，對(duì)可疑填報(bào)任務(wù)按照機(jī)構(gòu)或者事件號(hào)進(jìn)行分配和調(diào)整
B.在“可疑交易審核報(bào)告”中，對(duì)“反洗錢監(jiān)測(cè)分析崗”上報(bào)的可疑交易報(bào)告進(jìn)行審核
C.在“異?？蛻魣?bào)告審核”中，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)上報(bào)的異?？蛻暨M(jìn)行審核
D.對(duì)“反洗錢監(jiān)測(cè)分析崗”匯報(bào)的重點(diǎn)可疑交易，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)上報(bào)人民銀行的，完成03以上重點(diǎn)可疑交易報(bào)告的撰寫、向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送和系統(tǒng)內(nèi)復(fù)審的操作；認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)上報(bào)人民銀行的，通知并指導(dǎo)“反洗錢監(jiān)測(cè)分析崗”在系統(tǒng)中修改報(bào)告的可疑程度和內(nèi)容等，并完成系統(tǒng)復(fù)審的操作
A.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件
B.回訪客戶
C.實(shí)地查訪
D.向公安、工商行政管理等部門核實(shí)
A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相符
B.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
C.法人、其他組織和個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款，或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款
D.長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號(hào)和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的
C.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
A.被列入國(guó)家有關(guān)部門發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單及其他禁止性名單
B.外國(guó)現(xiàn)任的或者離任的履行重要公共職能的人員，包括國(guó)家元首、政府首腦、高層政要，重要的政府、司法或者軍事高級(jí)官員，國(guó)有企業(yè)高管、政黨要員等，或者這些人員的家庭成員及其他關(guān)系密切的人員
C.因涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或國(guó)家有關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查
D.利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)
E.屬于典當(dāng)與拍賣等高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)
F.來自國(guó)家有關(guān)部門發(fā)布的制裁、禁運(yùn)的國(guó)家和地區(qū)
最新試題
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。