A.健全性原則
B.成本效益原則
C.有效性原則
D.相互依賴原則
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基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)風(fēng)險評估和測試,包括()。
Ⅰ、通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測試
Ⅱ、詢問政策和程序存在的缺陷并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)查
Ⅲ、合規(guī)性測試結(jié)果通過合規(guī)風(fēng)險報告路線向上報告
Ⅳ、所有合規(guī)性測試結(jié)果最終需要報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金托管協(xié)議
B.基金的招募說明書
C.基金合同
D.法律意見書
基金份額持有人享有的權(quán)利包括()。
Ⅰ、分享基金財產(chǎn)收益,參與分配清算后的剩余基金資產(chǎn)
Ⅱ、依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額
Ⅲ、按照規(guī)定要求召開基金投資者大會,對基金投資者大會審議事項行使表決權(quán)
Ⅳ、查閱或者復(fù)制全部基金信息資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密
B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式
C.對某一行業(yè)的研究報告
D.某基金的招募說明書
規(guī)范基金信息披露的作用有()。
Ⅰ、防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失
Ⅱ、保護(hù)公眾投資者合法權(quán)益
Ⅲ、增加投資者的投資期限
Ⅳ、利于投資者的價值判斷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見,正確的是()
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金