你可能感興趣的試題

A.協(xié)助運營經(jīng)理指導(dǎo)、督促柜員認(rèn)真落實人行和總行的客戶身份識別管理要求；
B.提請、接受市場部門和客戶經(jīng)理反饋客戶盡職調(diào)查意見；
C.協(xié)助運營經(jīng)理組織客戶洗錢風(fēng)險分類，組織管理客戶身份信息的維護(hù)和更新，監(jiān)控高風(fēng)險客戶的交易、記錄分析意見；
D.向分行法律合規(guī)部和反洗錢報告員報送客戶身份識別報表和溝通反饋其它情況；
E.分行要求履行的其他客戶身份識別義務(wù)。

A.未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的，不得開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
B.不得為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)。
C.不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶
D.存在代理關(guān)系時，僅對被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施。