A.在錄像監(jiān)控范圍內(nèi)
B.有完善的防火、防水、防盜等安保措施
C.嚴(yán)禁將有價(jià)單證及重要空白憑證隨意存放,或是與其他憑證一同混放。
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A.半年
B.年
C.永久
D.十五年
A.應(yīng)及時(shí)在系統(tǒng)進(jìn)行銷號(hào)處理,并將作廢重要空白憑證剪角(剪角要求按第十七條要求執(zhí)行)蓋“作廢”戳記后上繳本*網(wǎng)點(diǎn)庫
B.庫管員需按憑證種類分類登記《有價(jià)單證/重要空白憑證作廢清單》一式二份,一份作當(dāng)天傳票的附件,另一份隨作廢的重要空白憑證一同入庫保管
C.作廢的重要空白憑證要按清單登記順序分類排列,待一級(jí)總行運(yùn)營管理部通知后統(tǒng)一上繳,由一級(jí)分行組織集中銷毀。
A.剪角應(yīng)保持憑證號(hào)碼完整;支票、結(jié)算業(yè)務(wù)委托書等,在右上角剪角
B.存折,在封底右下角剪角,剪角時(shí)應(yīng)將磁條剪斷
C.銀行卡,在右上角剪角,剪角應(yīng)將磁條剪斷、芯片破壞。
D.剪角后的借記卡按第十七的要求進(jìn)行剪碎銷毀。紙質(zhì)重空憑證還應(yīng)在每頁加蓋“作廢”戳記后作當(dāng)日傳票附件。
A.對(duì)于發(fā)售錯(cuò)誤的有價(jià)單證及重要空白憑證,應(yīng)加蓋“作廢”戳記并剪角后丟棄至垃圾桶即可
B.借記卡剪磁或芯片破壞后,卡片可在業(yè)務(wù)辦理完畢或日終,由網(wǎng)點(diǎn)主管(營業(yè)部經(jīng)理或內(nèi)控經(jīng)理)或另一名柜員監(jiān)督經(jīng)辦柜員在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)剪碎銷毀。
C.借記卡剪磁或芯片破壞后,卡片可在業(yè)務(wù)辦理完畢或日終,僅能由網(wǎng)點(diǎn)主管(營業(yè)部經(jīng)理或內(nèi)控經(jīng)理)在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)剪碎銷毀。
A.出售重要空白憑證,僅審核客戶填寫并加蓋預(yù)留印鑒(另有規(guī)定的除外)的空白憑證購買單
B.出售支票時(shí),銀行經(jīng)辦人需于客戶簽收前在支票上加蓋客戶存款賬號(hào)及開戶銀行全稱。當(dāng)?shù)厝诵杏刑厥庖?guī)定的,從其規(guī)定
C.已出售的重要空白憑證,由客戶清點(diǎn)后在“空白憑證購買單”上簽收。
D.屬于銀行簽發(fā)的重要空白憑證不得出售。
E.屬于銀行簽發(fā)的重要空白憑證,嚴(yán)禁由客戶簽發(fā),并不得預(yù)先蓋好印章備用;屬于客戶簽發(fā)的重要空白憑證,嚴(yán)禁由銀行代為簽發(fā)。
最新試題
各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
總行金融同業(yè)部門為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營銷和管理部門,統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對(duì)境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作
客戶申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí),各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果,不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序,不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)、科技(IT)、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)
客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定