判斷題營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動，但可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。
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1.多項(xiàng)選擇題在客戶開戶時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的，應(yīng)當(dāng)要求客戶補(bǔ)充提供（）等足以證實(shí)其身份的其他證明材料，無法證實(shí)的，應(yīng)當(dāng)拒絕為客戶開立賬戶。
A.居民戶口簿
B.銀行卡
C.有效期內(nèi)的護(hù)照
D.戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明文件原件
2.多項(xiàng)選擇題股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，待購回期間的市場風(fēng)險(xiǎn)是指（）
A.質(zhì)押標(biāo)的證券市值下跌，須按約定提前購回、補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券或采取其他約定方式提高履約保障比例的風(fēng)險(xiǎn)。
B.標(biāo)的證券處于質(zhì)押狀態(tài)，融入方無法賣出或另作他用，融入方可能承擔(dān)因證券價(jià)格波動而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
C.質(zhì)押標(biāo)的證券發(fā)生跨市場吸收合并等情形，融入方面臨提前購回的風(fēng)險(xiǎn)。
D.融入方違約，根據(jù)約定質(zhì)押標(biāo)的證券可能被處置的風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
題型：判斷題
營業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
題型：判斷題
證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。
題型：判斷題
嚴(yán)禁貼錢攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競爭行為。
題型：判斷題
禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。
題型：判斷題