證券公司應當制定并持續(xù)完善應急預案,證券公司應急預案應當充分考慮()的事件。
Ⅰ、重要信息系統(tǒng)故障
Ⅱ、相關信息技術服務機構無法繼續(xù)提供服務
Ⅲ、證券公司信息技術高管或重要技術團隊發(fā)生重大變動
Ⅳ、自然災害等可能影響重要信息系統(tǒng)平穩(wěn)運行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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非法集資,是指未經許可或者違反規(guī)定,以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式,向不特定對象吸收資金的行為。非法集資的要件包括()。
Ⅰ、非法性
Ⅱ、利誘性
Ⅲ、社會性
Ⅳ、盈利性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2009年10月至2012年2月進,李某利用擔任甲基金管理有限責任公司基金經理,將負責管理該公司“A基金”賬戶的投資決策信息去告訴其妹夫蔣某,并與肖某共同出資10萬元,利用其大學同學陳某賬戶先于“A基金”買入股票,并獲利1萬余元。關于李某的行為,以下說法錯誤的有()。
Ⅰ、構成利用未公開信息交易罪
Ⅱ、不構成犯罪,但是應當承擔行政責任
Ⅲ、構成內幕交易罪
Ⅳ、構成泄露內幕信息罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》,證券公司與擬上市企業(yè)簽訂的()或者是開展相關業(yè)務時點后,另類投資子公司不得對該企業(yè)進行投資。
Ⅰ、輔導協(xié)議
Ⅱ、財務顧問協(xié)議
Ⅲ、保薦及承銷協(xié)議
Ⅳ、推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司及相關從業(yè)人員從事私募資產管理業(yè)務,不得有()行為。
Ⅰ、從事內幕交易
Ⅱ、泄露因職務便利獲取的未公開信息
Ⅲ、從事非公平交易
Ⅳ、侵占、挪用資產管理計劃財產
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)反洗錢相關規(guī)定,對反洗錢內部控制制度有效性實施負責的有()。
Ⅰ、證券公司負責人
Ⅱ、證券公司合規(guī)總監(jiān)
Ⅲ、證券公司營業(yè)部負責人
Ⅳ、證券公司營業(yè)部合規(guī)專員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,我國證券自律管理機構包括()。
下列關于新股網下申購的說法中,正確的有()。
關于不同證券投資收益與風險的差異,下列說法正確的有()。
下列關于債券報價與結算的說法,正確的有()。Ⅰ.債券買賣報價分為凈價和全價兩種Ⅱ.所報價格為每100元面值債券的價格Ⅲ.債券買賣結算分為凈價結算和全價結算Ⅳ.凈價是指不含應計利息的債券價格
從事證券評級業(yè)務的資信評級機構,應當建立()。
下列關于我國金融市場運行影響因素的說法中,正確的有()。
下列關于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。
下列關于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經濟學分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學上就是函數(shù)的一階導數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風險分析中最常用的方法之一
科創(chuàng)板的制度設計,最終希望能實現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在()。
關于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說法正確的是()。