A.市場風(fēng)險
B.流動性風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
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A.業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門-稽核部門
B.高級管理層-業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門
C.風(fēng)險（合規(guī)）管理委員會-高級管理層-合規(guī)部門
D.高級管理層-合規(guī)部門-稽核部門
A.單純商業(yè)賄賂案件不納入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件統(tǒng)計范疇
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報送《案件風(fēng)險信息報告》時，應(yīng)初步明確案件所屬類別
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)只對第一、二類案件按照監(jiān)管規(guī)定開展案件調(diào)查、審計和后續(xù)處置工作
D.成功堵截的案件或事件，以《案件風(fēng)險信息（成功堵截）》格式上報，不納入案件統(tǒng)計
A.法人行社
B.省聯(lián)社辦事處
C.省聯(lián)社
D.稽核部門
A.風(fēng)險管理部門
B.監(jiān)察部門
C.稽核部門
D.合規(guī)部門
A.董事長
B.行長
C.監(jiān)事長
D.各法人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
最新試題
在雙人分開保管密碼和鑰匙的情況下，自助設(shè)備保險柜鑰匙在使用完畢后，可不入庫（柜）保管。
《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》規(guī)定，案件分類中銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系的，為第二類案件。
《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》指出，根據(jù)案件定義和分類，如果銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)則無需報送此類案件。
合規(guī)風(fēng)險是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
根據(jù)銀監(jiān)部門有關(guān)文件，案件責(zé)任追究的有關(guān)要求（）。
營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)拓展，安全防范工作可交保安員負(fù)責(zé)，非營業(yè)時間無須進(jìn)行安全巡查。
嚴(yán)禁將個人名章、授權(quán)卡、密碼交給他人使用或復(fù)制、共用、超權(quán)限持有他人的用戶名和密碼。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)案件后，只有在案件完全調(diào)查清楚后方可向銀行業(yè)監(jiān)管部門報告。
《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的通知》規(guī)定，關(guān)于加強(qiáng)“三道防線”建設(shè)方面，說法正確的是（）
《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》規(guī)定，成功堵截的案件，不納入案件統(tǒng)計。