單項選擇題

基金管理公司和基金代銷機構進行基金宣傳推介,應按照規(guī)定報送報告材料,其中報告材料包括()。
Ⅰ.基金宣傳推介材料的形式和用途說明
Ⅱ基金公司督察長出具的合規(guī)意見書
Ⅲ基金代銷機構出具的基金評級報告
Ⅳ基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題基金公司在基本管理制度的基礎上,對部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等進行具體說明的文件是()。

A.內部控制制度
B.內部控制大綱
C.部門業(yè)務規(guī)章
D.業(yè)務操作手冊

2.單項選擇題基金公司應當保證合規(guī)管理部門的獨立性,以下對合規(guī)管理人員職責安排錯誤的是()。

A.基金公司督察長分管基金交易業(yè)務
B.基金公司合規(guī)部門員工兼任職工工會主席
C.基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔任公司監(jiān)事
D.基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會辦公室秘書

3.單項選擇題基金代銷機構通過代銷基金獲得的主要收入是()。

A.基金托管費
B.銷售傭金
C.基金管理費
D.基金凈值變動收益

4.單項選擇題基金從業(yè)人員應做到廉潔公正,以下關于廉潔公正的具體要求,表述錯誤的是()。

A.不得利用職務之便或所在機構的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益
B.不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業(yè)賄賂
C.不得侵占或者挪用公司財產
D.完全服從上級的指示,可以不做獨立判斷

5.單項選擇題貨幣市場基金偏離度達到需要進行臨時報告披露的要求是()。

A.負偏離度達到0.25%
B.偏離度的絕對值達到0.5%
C.偏離度的絕對值達到0.25%
D.正偏離度達到0.25%

最新試題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

依據所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

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招募說明書摘要的內容不包括()

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

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()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內容。

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基金銷售機構調查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應當通過適當的途徑向()公開。

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守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定

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利潤原則是指()

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關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

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