多項選擇題以下哪些是進(jìn)入銀行間債券市場法人類合格機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)符合的條件（）

A.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理機(jī)制
B.債券投資資金來源合法合規(guī)
C.具有熟悉銀行間債券市場的專業(yè)人員
D.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)債券投資風(fēng)險
E.最近二年未因違法、違規(guī)行為受到中國人民銀行和有關(guān)監(jiān)管部門處罰


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題下列行為中，哪些投資者應(yīng)及時通過同業(yè)拆借中心進(jìn)行信息披露（）

A.以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券回購交易
B.持有量超過該期債券發(fā)行量的30%
C.與其母公司或同一母公司下的其他子公司（分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行債券交易
D.資產(chǎn)管理人的自營賬戶與其資產(chǎn)管理賬戶進(jìn)行債券交易
E.同一資產(chǎn)管理人管理的不同賬戶之間進(jìn)行債券交易

2.多項選擇題與其母公司或同一母公司下的其他子公司（分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行債券交易的情形包括（）

A.交易雙方均為獨立法人，但交易一方基于投資份額、股份或者協(xié)議等實際控制交易對手方的
B.交易雙方為獨立法人（或分公司），交易雙方受同一母公司（或總公司）實際控制的
C.交易雙方共同受財政部、國資委或其平臺公司實際控制的
D.交易雙方為總公司、分公司關(guān)系的

3.多項選擇題關(guān)于債券交易流通，下列說法錯誤的有（）

A.對于影響債券按期償付的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間通過同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)向市場參與者公告
B.債券交易流通期間，發(fā)行人不得以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行現(xiàn)券交易
C.債券交易流通期間，投資者不得以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券回購交易
D.債券交易流通期間，單個投資者持有量超過該期債券發(fā)行量的30%時，應(yīng)及時通過同業(yè)拆借中心進(jìn)行信息披露

4.多項選擇題關(guān)于同業(yè)存單，以下說法正確的有（）

A.單期發(fā)行金額不得低于5000萬元人民幣
B.發(fā)行人不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的同業(yè)存單
C.投資和交易主體必須為全國銀行間同業(yè)拆借市場成員
D.固定利率存單期限不超過1年，浮動利率存單期限在1年以上

5.多項選擇題發(fā)行同業(yè)存單應(yīng)當(dāng)具備以下條件（）

A.存款類金融機(jī)構(gòu)
B.是市場利率定價自律機(jī)制成員單位
C.已制定本機(jī)構(gòu)同業(yè)存單管理辦法
D.中國人民銀行要求的其他條件