A.是指合規(guī)管理人員應(yīng)處理好與公司各部門的關(guān)系，避免不必要的內(nèi)耗
B.是指合規(guī)管理人員應(yīng)規(guī)范適當(dāng)?shù)膬?nèi)部核查標(biāo)準(zhǔn)，并保證統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告
C.是指合規(guī)管理人員應(yīng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解業(yè)務(wù)流程，準(zhǔn)確把握法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管動態(tài)
D.是指合規(guī)管理人員應(yīng)協(xié)調(diào)相關(guān)部門對違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員與業(yè)務(wù)人員合謀違規(guī)
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A.長期債券
B.息票債券
C.零息債券
D.浮動利率債券
A.某人民法院做出的對某基金管理公司的判決
B.全國人民代表大會常務(wù)委員會審議通過的《證券投資基金法》
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定的《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》
D.中國證監(jiān)會制定的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
最新試題
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯誤的是（）。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實(shí)守信要求的是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評后，甲購買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)？（）
下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中，屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是（）。Ⅰ.購費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)。