多項(xiàng)選擇題某證券交易所在招聘工作人員時(shí),下列做法不正確的是()。

A.招聘曾為女友打架的許某為證券交易所保安人員
B.招聘曾因經(jīng)濟(jì)問(wèn)題被開(kāi)除公職的原國(guó)家干部魏某為交易所顧問(wèn)
C.聘用某證券公司原董事長(zhǎng)王某為交易所顧問(wèn)
D.聘用3年前因違紀(jì)被解除職務(wù)的某證券登記結(jié)算公司董事劉某為交易所會(huì)計(jì)


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1.多項(xiàng)選擇題對(duì)于收購(gòu)要約,說(shuō)法正確的有()。

A.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約
B.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人不得變更其收購(gòu)要約
C.收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的,必須事先向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所提出報(bào)告,經(jīng)批準(zhǔn)后,予以公告
D.收購(gòu)要約期限屆滿前15日內(nèi),收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外

2.多項(xiàng)選擇題鄭某持有某上市公司股份4%,其在證券市場(chǎng)上于2007年3月28日買進(jìn)該公司發(fā)行在外股票的10%;鄭某于3月30日向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告并公告,并于3月31日將自己所持股票的20%賣出。嚴(yán)某因3月28日買進(jìn)該上市公司發(fā)行在外股票的20%而成為公司股東,但沒(méi)有對(duì)外披露;其在4月2日又買進(jìn)公司發(fā)行在外股票的6%,在4月4日進(jìn)行的披露,于4月6日、7日又分別將公司股票的2%賣出。以下說(shuō)法正確的有()。

A.鄭某在2007年3月28日收購(gòu)上市公司時(shí)沒(méi)有進(jìn)行權(quán)益預(yù)先披露,違反了證券法的規(guī)定
B.鄭某于3月30日向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告不符合法定期限規(guī)定
C.鄭某于3月31日賣出證券的行為違法
D.嚴(yán)某于3月28日買進(jìn)該上市公司發(fā)行在外股票后,沒(méi)有對(duì)外披露,違反了證券法規(guī)定

3.多項(xiàng)選擇題下列人員在證券交易中的行為是證券法禁止的是()。

A.王某挪用公款買賣證券
B.某公司出借自己的證券賬戶
C.劉某誘導(dǎo)平時(shí)自己看不慣的甲買進(jìn)行情不好的股票
D.某大學(xué)教授散布某股票將上漲的信息,使許多學(xué)生紛紛買進(jìn)該股票,結(jié)果該股票價(jià)格大跌,學(xué)生遭受重大損失

4.多項(xiàng)選擇題發(fā)行信息披露中的信息披露文件主要有()。

A.招股說(shuō)明書(shū)
B.募集說(shuō)明書(shū)
C.上市公告書(shū)
D.定期報(bào)告

最新試題

下列可以加入銀行間債券市場(chǎng)的有()①中華人民共和國(guó)境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)機(jī)構(gòu)②信托投資公司③企業(yè)財(cái)務(wù)集團(tuán)公司④個(gè)人投資者

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

企業(yè)可發(fā)行的債券有()①無(wú)擔(dān)保信用債券②資產(chǎn)抵押債券③第三方非連帶責(zé)任保證擔(dān)保債券④第三方連帶責(zé)任保證擔(dān)保債券

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)2019年修訂的《證券法》,下列有關(guān)上市公司股東權(quán)利代為行使征集的相關(guān)制度安排,說(shuō)法不正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的,責(zé)令改正,給予警告,可以處()元以下的罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券交易出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的,證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施。

題型:判斷題

中央政府發(fā)行的國(guó)債,主要用途有()①改變自身資產(chǎn)負(fù)債機(jī)構(gòu)②解決由政府投資的公共基礎(chǔ)設(shè)施或者重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金需求③彌補(bǔ)國(guó)家財(cái)政赤字④滿足國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)需要

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于銀行間債券市場(chǎng)主要投資者的有()①商業(yè)銀行②證券公司③保險(xiǎn)公司④個(gè)人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查職權(quán),下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于短線交易主體的說(shuō)法中正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于出借自己證券賬戶或借用他人證券賬戶從事證券交易,下列說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題