A.在該證券公司從事證券交易不足半年的投資者
B.證券投資經驗豐富、風險承擔能力強的投資者
C.證券公司股東
D.證券公司關聯(lián)人
E.交易結算資金已納入第三方存管的投資者
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你可能感興趣的試題
A.客戶的正面頭像
B.客戶的身份證明文件及證券賬戶卡
C.投資者開戶文件中的“風險揭示函”、“買者自負承諾函”和“開戶申請表”
D.經客戶簽字的開戶電腦回單
E.“客戶業(yè)務受理申請表”
F.“客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書”
A.網站最新公告
B.網站信息的發(fā)布
C.金融產品的營銷
D.客戶服務中心的運營和管理
E.大客戶vip通道
A.身份證原件
B.學歷證明原件
C.照片
A.通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者進入期已屆滿
C.最近2年未受過刑事處罰
D.未在其他證券公司執(zhí)業(yè)
A.執(zhí)業(yè)前培訓時間一共有60小時
B.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間為10小時
C.證券經紀人在完成執(zhí)業(yè)前培訓并與公司簽訂《證券經紀人委托合同》后即可執(zhí)業(yè)
D.執(zhí)業(yè)前培訓內容包括證券經紀人制度介紹、渠道銷售支持、股票操作分析、法律法規(guī)、職業(yè)道德等
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應當按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內控評價關系的各種說法中，正確的有（）
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現合規(guī)經營。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有（）