單項選擇題證券公司、基金公司等金融機構從業(yè)人員的老鼠倉行為可能構成下列哪項犯罪()

A.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
B.違規(guī)披露、不披露信息罪
C.操縱證券市場罪
D.洗錢罪


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1.單項選擇題甲租賃公司向乙財務公司借款20萬元,乙要求甲提供擔保,甲便將出租給丙公司使用的一臺吊車出質(zhì)給乙公司。甲公司隨即通知了丙公司,后甲公司因經(jīng)營困難又將該吊車出賣給丁公司,并通知丙公司將該吊車交付給丁公司。對于甲公司的出質(zhì)和出賣行為,下列表述正確的是()

A.甲公司的出質(zhì)行為不發(fā)生效力,因為甲公司未實際將該吊車交付給乙公司
B.甲公司的出質(zhì)行為已發(fā)生效力,因為甲公司已通知了丙公司
C.甲公司的出賣行為有效,因為甲公司對該吊車仍享有所有權
D.甲公司的出賣行為效力未定,因為乙公司對該吊車享有質(zhì)權

2.單項選擇題證券經(jīng)紀人與證券公司的法律關系是()

A.勞動合同關系
B.委托代理關系
C.承攬合同關系
D.居間合同關系

3.單項選擇題下列哪項不屬于證券經(jīng)紀人可以從事的活動()

A.客戶開發(fā)
B.客戶服務
C.產(chǎn)品銷售
D.替客戶辦理開戶

最新試題

證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。

題型:判斷題

下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯誤的是()

題型:單項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。

題型:填空題

證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應當以合規(guī)風險為導向。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題

公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司()等進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。

題型:多項選擇題