判斷題營業(yè)部負責人未經(jīng)公司批準,不得將經(jīng)營管理權(quán)利轉(zhuǎn)授給他人。
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下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中,正確的有()
題型:多項選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的,應當按要求成立評估小組。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責,按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
題型:判斷題
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
題型:判斷題
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應當至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型:填空題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司()等進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。
題型:多項選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型:判斷題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
題型:判斷題