A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B.不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權委托
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.不得以任何方式在非工作時間聯(lián)系客戶

A.健全信息技術治理結構，明確經營管理層、合規(guī)管理、風險管理、內部審計部門、信息技術部門、各業(yè)務部門及分支機構的信息技術管理職責和工作程序，并建立相應的績效考核和責任追究機制
B.對信息系統(tǒng)實施用戶認證和訪問控制管理，信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權限管理應當遵循最小功能原則和最小策略原則，并經合規(guī)部門審批同意
C.明確密碼管理要求，加強機控、人控防范措施，保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運行
D.制定應急預案，加強應急演練，確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運行的突發(fā)事件時迅速反應，妥善應對，盡可能降低突發(fā)事件對業(yè)務的影響

A.完全依靠折扣率、費率吸引客戶
B.不關注標的證券最近三個月以來的交易量和換手率，折扣率設置不合理
C.比較識別標的證券流動性，分析項目質量
D.不顧標的證券實際情況承攬，無視項目隱患風險

A.違規(guī)飛單行為
B.《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條違規(guī)承諾收益
C.合法的營銷行為不構成違法違規(guī)
D.非法集資

A.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息是營銷人員的工作重要內容
B.證券經紀人可以從事證券協(xié)會規(guī)定證券經紀人可以從事的活動
C.只要是法律法規(guī)允許經紀人從事的行為，不需證券公司再重復授權
D.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》是約束經紀人的，因此，其他營銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束