A.根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄
B.買賣成交后，按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶
C.證券交易中確認交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致
D.假借客戶的名義買賣證券
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A.五日
B.十日
C.十五日
D.一個月
A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
D.公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十
A.因?qū)Ψ竭`約不能實現(xiàn)合同目的
B.對方當事人出現(xiàn)違約行為
C.對方當事人履約時質(zhì)量不合格
D.對方當事人經(jīng)營困難，瀕臨破產(chǎn)
A.必須書面申請
B.必須口頭申請
C.可以口頭申請，也可以書面申請
D.以上皆不對
A.30；一年
B.50；半年
C.100；三年
D.60；兩年
最新試題
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當以合規(guī)風險為導(dǎo)向。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中，正確的有（）