A.營銷人員可以從事客戶回訪的工作
B.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動
C.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
D.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
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你可能感興趣的試題
A.簽訂新的銷售協(xié)議
B.宣傳推介基金
C.發(fā)售基金份額
D.辦理基金份額申購
A.服務(wù)方式
B.報酬支付
C.投訴處理
D.獎懲
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責(zé)令參加培訓(xùn)
A.誠實守信
B.勤勉盡責(zé)
C.維護行業(yè)聲譽
A.匯集不合格投資者資金以員工個人名義購買私募產(chǎn)品
B.經(jīng)紀(jì)人委托他人代理從事客戶招攬
C.為非實名制賬戶提供證券活動
D.私下接受客戶委托交易
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實行回避制度。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。