A.經(jīng)營能力
B.風(fēng)險管理能力
C.綜合能力
D.業(yè)務(wù)規(guī)模
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.相應(yīng)的管理體制
B.合規(guī)內(nèi)控制度
C.合規(guī)問責機制
A.5%
B.15%
C.20%
D.10%
A.可以
B.不得
C.經(jīng)審批可以
A.季度
B.半年
C.一年
D.兩年
A.3,10
B.3,5
C.2,10
D.2,5
最新試題
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核,下列選項中錯誤的是()
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應(yīng)看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。