單項選擇題柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項,證券公司應(yīng)當在該事項發(fā)生后()個交易日內(nèi)向協(xié)會報告,并于()個交易日內(nèi)提交重大事項報告。

A.1;1
B.1;2
C.1;3
D.2;1

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1.單項選擇題下列關(guān)于結(jié)算安排的表述與《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》中的規(guī)定不符的是()

A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的,證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)
B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的,開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)
C.付款方或者收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶,對方結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的,證券公司無需過渡賬戶,直接進行客戶結(jié)算賬戶資金劃付
D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的,應(yīng)當通過參與柜臺市場的自有資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進行資金結(jié)算

4.多項選擇題互聯(lián)網(wǎng)或從如下()方面帶來金融行業(yè)運行機制上的改變。

A.使得KYC(Know Your Customer)變得真正可行,進而實現(xiàn)基于風(fēng)險識別的差異化定價
B.培育市場化的違約機制
C.培育市場化的征信機制
D.促進民間征信的發(fā)展

5.多項選擇題互聯(lián)網(wǎng)具有顯著的技術(shù)和組織優(yōu)勢,體現(xiàn)在()等很多方面。

A.快速融合、應(yīng)用新型信息技術(shù)
B.不斷的改進效率和優(yōu)化流程
C.擴大了企業(yè)(組織)的邊界
D.把龐大的后臺系統(tǒng)和應(yīng)用隔離,輕型化運作

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最新試題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。

題型:判斷題

家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應(yīng)該是什么?()

題型:單項選擇題

如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少?()

題型:單項選擇題

制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權(quán)利(CVR)的一個例子。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應(yīng)當聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進行見證,并出具專項法律意見書。

題型:判斷題

在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個潛在買家。

題型:判斷題

在我國境內(nèi),以下()適用《證券法》。

題型:單項選擇題

投資價值報告撰寫應(yīng)當遵循的()原則。

題型:多項選擇題

如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時出售。

題型:判斷題

一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作:()

題型:單項選擇題