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A. 本辦法第五條明確規(guī)定不設(shè)行政審批，以發(fā)揮各類市場主體積極性
B. 本辦法體現(xiàn)了與監(jiān)管公募相區(qū)別的適度監(jiān)管的立法原則
C. 通過建立健全發(fā)行監(jiān)管制度、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管、打擊非法集資，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益
D. 通過經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立風(fēng)險(xiǎn)控制和自律管理制度安排，監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng)，促進(jìn)市場規(guī)范運(yùn)作，防范市場風(fēng)險(xiǎn)外溢
A.各類管理規(guī)模不等的基金管理人和基金，均統(tǒng)一到基金業(yè)協(xié)會(huì)登記和備案
B.基于協(xié)會(huì)登記備案信息，證監(jiān)會(huì)主要對(duì)管理規(guī)模較大的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測
C.不同類型管理人選擇加入不同專業(yè)委員會(huì)接受行業(yè)自律
D.對(duì)管理規(guī)模較小的基金管理機(jī)構(gòu)，按照問題導(dǎo)向，主要基于證交所等監(jiān)測信息、投資者投訴、社會(huì)舉報(bào)、輿情監(jiān)測等線索進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測；依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測信息，開展現(xiàn)場檢查和執(zhí)法
最新試題
并購交易中，買方尋求債務(wù)融資，通常需要完成哪些工作？（）
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利（CVR）的一個(gè)例子。
發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人。
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測？（）
上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時(shí)間維度上的再配置。
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時(shí)出售。
證券市場禁入包括以下（）方面。
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）