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洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系包括客戶特性、地域、業(yè)務(wù)(含金融、產(chǎn)品、金融服務(wù))、行業(yè)(含職業(yè))四類基本要素。
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判斷題
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系后,可以依賴已完成的客戶身份識(shí)別結(jié)果,在開辦融資融券、基金賬戶時(shí)無須進(jìn)行客戶身份重新識(shí)別。
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判斷題
在客戶出現(xiàn)大額虧損仍交易活躍、異常大宗交易行為時(shí)證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)只對(duì)客戶進(jìn)行客戶信息的補(bǔ)充完善即可。
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