多項選擇題銀行應當建立與“了解業(yè)務、了解客戶、盡職審查”原則相適應的內部管理制度，具體包括：（）。

A.建立完整的審核政策、決策機制、管理信息系統(tǒng)和統(tǒng)一的業(yè)務操作程序，明確盡職要求
B.采取培訓等各種有效方式和途徑，使工作人員明確結售匯業(yè)務風險控制要求，熟悉工作職責和盡職要求
C.建立工作盡職問責制，明確規(guī)定各個部門、崗位的職責，對違法、違規(guī)造成的風險進行責任認定，并進行相應處理
D.加強國際收支統(tǒng)計監(jiān)測，建立國際收支應急保障制度


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1.多項選擇題以下屬于外幣兌回業(yè)務的是：（）

A.教師李某從銀行兌換100美元現(xiàn)鈔，一個月后將100美元換回人民幣現(xiàn)鈔
B.美國人約翰持美元來中國旅游，在銀行兌換了3000元人民幣，離境時把未花完的人民幣兌成歐元現(xiàn)鈔
C.美國人約翰持美元來中國旅游，在銀行兌換了3000元人民幣，離境時把未花完的人民幣兌成美元現(xiàn)鈔
D.美國人約翰持美元來中國旅游，在銀行兌換了3000元人民幣，離境時把未花完的人民兌成美元匯回美國

2.多項選擇題境內個人經(jīng)常項目項下境外投資收益結匯超過年度總額，應提供（）等證明材料。

A.境外投資外匯登記證明文件
B.利潤分配決議或紅利支付書或其他收益證明
C.個人收入證明
D.個人收入納稅憑證

3.多項選擇題關于結售匯統(tǒng)計基本原則，以下說法正確的是：（）

A.居民個人和居民機構辦理結匯按外匯資金來源
B.居民個人和居民機構辦理售匯按外匯資金用途
C.非居民個人和非居民機構辦理結匯按外匯資金來源
D.非居民個人和非居民機構辦理售匯按人民幣資金來源

4.多項選擇題個人匯轉鈔實現(xiàn)系統(tǒng)自動計收價差的范圍包括（）。

A.外幣轉賬
B.外幣取現(xiàn)
C.外幣結清關戶
D.外幣行內匯款

5.多項選擇題某客戶結匯超過年度總額辦理贍家款結匯，銀行須審核以下證明材料：（）

A.直系親屬關系證明
B.本人有效身份證件
C.境外給付人相關收入證明
D.境外給付人有效身份證件