A.基金監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)
B.基金監(jiān)管活動的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章，但不包括行業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則
C.基金監(jiān)管機構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度
D.基金監(jiān)管機構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.存在廣泛適用的投資者教育計劃
B.投資者教育有成熟的經(jīng)驗可以遵循
C.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代
D.投資者教育有固定的推廣模式
A.申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)
B.已經(jīng)正式受理但還沒有經(jīng)銷售機構(gòu)確認(rèn)的認(rèn)購申請可以撤銷
C.投資者進行認(rèn)購時，需擁有滬、深證券賬戶
D.投資者在募集期內(nèi)，只能認(rèn)購一次基金份額
A.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力
B.投資人申購，基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)其基金份額時，申購生效
C.基金份額登記是基金管理人的職責(zé)，必須由基金管理人自行辦理
D.投資人申請贖回，基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)其贖回時，贖回生效
A.投資人交付申購款項，申購成立
B.基金份額登記機構(gòu)收到申購款項，申購生效
C.投資人遞交申購申請，申購成立
D.投資人交付申購款項，申購生效
關(guān)于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、性質(zhì)不同
Ⅱ、收益不同
Ⅲ、風(fēng)險特征不同
Ⅳ、信息披露程度不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
世界上（）被看作是最早的基金。
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。