A.監(jiān)管意見書
B.風險提示函
C.質(zhì)詢通知
D.約見談話通知
E.監(jiān)管走訪通知
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.業(yè)務處理系統(tǒng)
B.備份數(shù)據(jù)庫
C.事后監(jiān)督系統(tǒng)
D.憑證保管庫及縮微系統(tǒng)
A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂；
B.反洗錢工作機構和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更；
C.涉及反洗錢工作的重大風險事項；
D.洗錢風險自評估報告或其他相關風險分析材料；
E.其他由監(jiān)管部門明確要求報告的涉及反洗錢的事項。
A.培訓通知
B.培訓人員簽到記錄
C.培訓資料
D.測試記錄
A.了解客戶投保目的、收入狀況及保險費資金來源
B.了解實際控制人、實際受益人情況
C.相應提高客戶辦理條件，加強強化性識別措施
D.限制高風險客戶購買、使用高風險產(chǎn)品或服務
A.行業(yè)
B.身份與洗錢
C.職務犯罪
D.稅務犯罪
最新試題
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制，推動緊急止付和快速凍結順利實施。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調(diào)高其洗錢風險等級。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應予以特別關注。
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。