單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項中,相關投資者可以適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的是()。

A.經政府批準進行國有資產合并,導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份比例超過30%
B.經上市公司股東大會非關聯(lián)股東會批準,投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股,導致其在該公司擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,投資者承諾3年內不轉讓本次向其發(fā)行的新股,且公司股東大會同意投資者免于發(fā)出要約
C.在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%,繼續(xù)增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位
D.因繼承導致在一個上市公司擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%


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1.單項選擇題甲股份有限公司擬收購乙上市公司,下列各項中的主體均為乙公司的投資者,其中不屬于甲公司一致行動人(假設沒有相反證據(jù))的是()。

A.甲公司的控股股東
B.與甲公司同時受丙公司控制的丁公司
C.由甲公司的董事長兼任總經理的戊公司
D.持有甲公司25%股份的王某

2.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關于要約收購程序,下列表述不正確的是()。

A.收購人在公告要約收購報告書之前可以自行取消收購計劃,不過應當公告原因;自公告之日起12個月內,該收購人不得再次對同一上市公司進行收購
B.收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日,但出現(xiàn)競爭要約的除外
C.在收購要約確定的承諾期內,收購人需要變更收購要約的,必須及時公告,載明具體變更事項,并通知被收購公司
D.收購期限屆滿后10日內,收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告,并予以公告

3.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關于上市公司主動退市制度,下列表述不正確的是()。

A.上市公司主動申請退市或者轉市的,應召開股東大會作出決議,須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過
B.上市公司主動申請退市或者轉市的,應當在股東大會作出終止上市決議后的15個交易日內,向證券交易所提交退市申請
C.證券交易所應當自上市公司提交退市申請之日起5個交易日內,作出是否受理的決定并通知公司;決定受理的,應當自受理上市公司提交的退市申請之日起15個交易日內依法作出同意或者不同意其股票終止上市交易的決定
D.通過要約收購實施的退市和通過合并、解散實施的退市,證券交易所應當在上市公司公告回購或者收購結果、完成合并交易、作出解散決議之日起15個交易日內,作出終止其股票上市的決定

5.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關于公開發(fā)行可轉換公司債券提供擔保的表述中,正確的是()。

A.最近一期期末經審計的凈資產不低于人民幣20億元的公司公開發(fā)行可轉換公司債券的,應當提供擔保
B.擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權的費用
C.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉債的擔保人
D.以保證方式提供擔保的,可以是連帶責任保證,也可以是一般保證

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我國證券發(fā)行與交易中的自律管理,主要通過下列自律性機構來實施,這些機構包括()。

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星辰公司本次發(fā)行公司債券的評級和可分配利潤是否符合向公眾投資者公開發(fā)行的要求?并說明理由。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,當上市公司出現(xiàn)財務狀況異?;蛘咂渌惓G闆r,導致其股票存在被終止上市的風險,或者投資者難以判斷公司前景,投資權益可能受到損害的,證券交易所將對該公司股票交易實行特別處理。下列選項中,屬于特別處理的措施有()。

題型:多項選擇題

在定向增發(fā)方案中,發(fā)行對象的數(shù)量是否符合規(guī)定?并說明理由。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項中屬于操縱證券市場行為的有()。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的,證券交易所對其股票實施退市風險警示。

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