招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏，以下主體承擔責任的說法正確的有（）。Ⅰ發(fā)行人承擔賠償責任Ⅱ發(fā)行人董監(jiān)高承擔連帶賠償責任，可以證明自己無過錯的除外Ⅲ保薦機構承擔連帶賠償責任，能夠證明自己無過錯的除外Ⅳ實際控制人有過錯的，承擔連帶賠償責任

關于公開發(fā)行證券的公司更正后的財務報表應包含的內容，下列說法正確的有（）。Ⅰ若公司對上一會計年度已披露的中期財務信息作出更正，且上一會計年度財務報表尚未公開披露，應披露更正后的受到更正事項影響的中期財務報表（包括季度財務報表、半年度財務報表）Ⅱ若公司對已披露的以前期間財務信息（包括年度、半年度、季度財務信息）作出更正，應披露受更正事項影響的最近1個完整會計年度更正后的年度財務報表以及受更正事項影響的最近1期更正后的中期財務報表Ⅲ若公司對未披露的以前期間財務信息（包括年度、半年度、季度財務信息）作出更正，應披露受更正事項影響的最近2個完整會計年度更正后的年度財務報表以及受更正事項影響的最近1期更正后的中期財務報表Ⅳ若公司僅對本年度已披露的中期財務信息作出更正，應披露更正后的本年度受到更正事項影響的中期財務報表（包括季度財務報表、半年度財務報表）

以下屬于深交所中小板上市公司應實行ST情形的有（）。Ⅰ公司向控股股東提供資金，金額較大，提出解決方案，但預計無法在1個月內解決Ⅱ最近1年被出具了無法表示意見的審計報告Ⅲ向控股股東違規(guī)擔保，金額較大，且預計無法在1個月內解決Ⅳ最近1年經審計的凈資產為一1000萬元Ⅴ沒有按照規(guī)定披露年報且停牌2個月

關于深交所定期報告的說法正確的有（）。Ⅰ年度報告期間，公司依法對外報送報告期統(tǒng)計報表的，應當將所報送的外部單位相關人員作為內幕知情人進行登記Ⅱ董事會審議通過每10股送轉6股以上的利潤分配方案的，應當向深交所報送《內幕信息知情人員檔案》Ⅲ上市公司擬以半年度、季度財務報告為基礎進行現(xiàn)金分紅且不送紅股或者用資本公積轉增股本的，半年度、季度財務報告可以不經審計Ⅳ擬發(fā)布第一季度報告業(yè)績預告但其上年年報尚未披露的上市公司，應當在發(fā)布業(yè)績預告的同時披露其上年度的業(yè)績快報

下列關于創(chuàng)業(yè)板上市公司應披露的重大訴訟和仲裁的表述中，正確的有（）。Ⅰ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近1期經審計凈資產絕對值10％以上，且絕對金額超過500萬元的，應當及時披露Ⅱ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項應當采取連續(xù)12個月累計計算的原則，經累計計算，涉及金額占公司最近1期經審計凈資產絕對值8％以上，且絕對金額超過1000萬元的，應當及時披露Ⅲ沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項，董事會基于案件特殊性認為可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響，上市公司可以及時披露Ⅳ涉及上市公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的，上市公司應當及時披露Ⅴ涉及上市公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的，公司自主決定是否披露

上交所上市公司在2014年將會被實施退市風險警示的情形有（）。Ⅰ2013年的營業(yè)收入為1500萬元Ⅱ2013年被出具無法表示意見的審計報告Ⅲ2013年末的凈資產為負值Ⅳ2012年度、2013年度凈利潤追溯重述后連續(xù)為負值

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（）損害客戶利益的欺詐行為。Ⅰ違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件Ⅲ挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅳ未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券Ⅴ為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

創(chuàng)業(yè)板上市公司的2014年半年報，出現(xiàn)以下情形時，應當進行業(yè)績預告的有（）。Ⅰ凈利潤比2013年度半年報下降30％Ⅱ2014年6月30日凈資產為一100萬元Ⅲ凈利潤與2014年一季度報告相比上升50％Ⅳ2013年度半年報凈利潤為一50萬元，本期凈利潤為150萬元Ⅴ2014年一季度報告凈利潤為100萬元，本期凈利潤為-50萬元

關于中國證監(jiān)會監(jiān)管職責和權力的說法正確的是（）。Ⅰ查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料的，需經中國證監(jiān)會主要負責人批準Ⅱ在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經證監(jiān)會主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣Ⅲ證監(jiān)會進行監(jiān)督檢查或者調查，其監(jiān)督檢查或者調查的人員不得少于3人Ⅳ證監(jiān)會可以和其他國家的證監(jiān)會建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理

甲七市公司正在與乙公司商談合并事項。下列關于甲公司信息披露的表述正確的有（）。Ⅰ當甲公司派人對乙公司進行盡職調查以確定合并價格時，甲公司應當公告披露合并事項Ⅱ當市場出現(xiàn)甲公司與乙公司合并的傳聞，并導致甲公司股價出現(xiàn)異常波動時，甲公司應當公告披露合并事項Ⅲ當甲公司與乙公司簽訂合并協(xié)議時，甲公司應當公告披露合并事項Ⅳ甲公司與乙公司談判之前相關消息已泄露，甲公司應當公告披露合并事項