甲公司股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后，以下情形表述正確的有（）。Ⅰ證券公司發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)Ⅱ證券公司發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出撤銷核準(zhǔn)決定前，可以繼續(xù)銷售Ⅲ證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，停止發(fā)行Ⅳ證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人

在下列（）情形下，公司應(yīng)當(dāng)以重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告的方式及時(shí)披露更正后的財(cái)務(wù)信息。Ⅰ公司因前期已公開披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò)被責(zé)令改正的Ⅱ公司已公開披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò)，公司財(cái)務(wù)顧問建議更正的Ⅲ公司已公開披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò)，經(jīng)監(jiān)事會(huì)決定更正的Ⅳ公司已公開披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò)，經(jīng)董事會(huì)決定更正的Ⅴ公司已公開披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò)，經(jīng)總經(jīng)理決定更正的

對(duì)不符合發(fā)行條件的發(fā)行人的處罰，正確的有（）。Ⅰ已經(jīng)發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅱ已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額2％以上8％以下的罰款Ⅲ以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款Ⅳ以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，對(duì)非直接責(zé)任人員處以2萬元以上10萬元以下的罰款Ⅴ只處罰單位，不處罰個(gè)人

以下關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司非關(guān)聯(lián)交易信息披露的說法，符合相關(guān)規(guī)定的有（）。Ⅰ出售股權(quán)，交易標(biāo)的最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)為5000萬元，占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)的8％，該項(xiàng)交易無須披露Ⅱ債務(wù)重組，交易產(chǎn)生利潤(rùn)為2500萬元，占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)的55％，該項(xiàng)交易除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議Ⅲ簽訂委托經(jīng)營(yíng)合同，交易的成交金額為25000萬元，占上市公司最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的60％，該項(xiàng)交易除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議Ⅳ收購(gòu)資產(chǎn)，交易標(biāo)的在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入為900萬元，占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收人的12％以上，該項(xiàng)交易應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露

深交所主板上市公司出現(xiàn)下列哪些情況時(shí)，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示？（）Ⅰ最近2年連續(xù)虧損（凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后低者為依據(jù)）Ⅱ財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在虛假記載被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌2個(gè)月Ⅲ未在規(guī)定的期限內(nèi)披露年度報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月Ⅳ最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其所有者權(quán)益為負(fù)值

招股說明書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏，以下主體承擔(dān)責(zé)任的說法正確的有（）。Ⅰ發(fā)行人承擔(dān)賠償責(zé)任Ⅱ發(fā)行人董監(jiān)高承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，可以證明自己無過錯(cuò)的除外Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，能夠證明自己無過錯(cuò)的除外Ⅳ實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

對(duì)于深交所主板上市公司，關(guān)于業(yè)績(jī)快報(bào)和業(yè)績(jī)預(yù)告的說法正確的有（）。Ⅰ如果2月底預(yù)計(jì)第一季度扭虧，可以在披露年報(bào)的同時(shí)披露第一季度業(yè)績(jī)預(yù)告Ⅱ業(yè)績(jī)預(yù)告披露的內(nèi)容是金額區(qū)問或比例區(qū)問Ⅲ中小板上市公司，如果發(fā)現(xiàn)實(shí)際業(yè)績(jī)與業(yè)績(jī)快報(bào)差異超過10％，應(yīng)刊登業(yè)績(jī)快報(bào)更正公告，上市公司和董事長(zhǎng)需道歉Ⅳ2013年1月，上市公司擬發(fā)布第一季度報(bào)告業(yè)績(jī)預(yù)告，但2012年年報(bào)尚未披露的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告的同時(shí)披露其2012年度的業(yè)績(jī)快報(bào)

關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)和權(quán)力的說法正確的是（）。Ⅰ查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料的，需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)Ⅱ在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣Ⅲ證監(jiān)會(huì)進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查或者調(diào)查的人員不得少于3人Ⅳ證監(jiān)會(huì)可以和其他國(guó)家的證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（）損害客戶利益的欺詐行為。Ⅰ違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件Ⅲ挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅳ未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券Ⅴ為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，以下情形中需要證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的有（）。Ⅰ對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，予以封存Ⅱ在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣Ⅲ對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，予以凍結(jié)或者查封Ⅳ查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料