證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構出現以下哪些情形時,會導致其不得擔任財務顧問?() Ⅰ最近36個月內存在違反誠信的不良記錄 Ⅱ最近36個月內因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查 Ⅲ最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到中國證券業(yè)協會的紀律處分 Ⅳ最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
某證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,下列關于其應當具備的條件描述正確的有()。 Ⅰ具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度 Ⅱ建立健全的盡職調查制度,具備良好的項目風險評估和內核機制 Ⅲ公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近2年無重大違法違規(guī)記錄 Ⅳ公司財務會計信息真實、準確、完整 Ⅴ財務顧問主辦人不少于4人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.不可以發(fā)行股票和籌措新的資產重組 B.可以發(fā)行股票和籌措新的資產重組 C.可以發(fā)行股票,不能籌措新的資產重組 D.不可以發(fā)行股票,可以籌措新的重大資產重組