A.應當詳細記載籌劃過程中每一具體環(huán)節(jié)的進展情況
B.參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人應當即時在備忘錄上簽字確認
C.應當制作書面的交易進程備忘錄
D.公司應當向全國股轉系統提交原件
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A.掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.監(jiān)管機構和相關中介機構工作人員
C.因職務和工作原因可能接觸相關信息的人員
D.持有公司10％以下股份的股東
A.控股股東、實際控制人在轉讓被收購公司控制權之前，應當主動消除損害
B.未能消除損害的，應當就其出讓相關股份所得收入用于消除全部損害做出安排
C.對不足以消除損害的部分應當提供充分有效的履約擔?；虬才牛⑻峤槐皇召徆竟蓶|大會審議通過
D.提交被收購公司股東大會審議的，被收購公司的控股股東、實際控制人及其關聯方可以參與表決
A.收購人自愿以要約方式收購非上市公司股份的，其預訂收購的股份比例不得低于該公眾公司已發(fā)行股份的10％
B.通過全國股份轉讓系統的做市方式、競價方式進行證券轉讓，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10％時，應當在事實發(fā)生之日起2日內編制權益變動報告書
C.收購人持有的被收購非上市公眾公司的股份，在收購完成后6個月內不得轉讓
D.收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)，可以收購非上市公眾公司
E.收購人以證券支付收購價款的，應當披露該證券的發(fā)行人最近3年經審計的財務會計報表、證券估值報告，并配合被收購公司或其聘請的獨立財務顧問的盡職調查工作
A.公眾公司實際控制人以其他資產認購股份，構成重大資產重組的，自股份發(fā)行結束之日起6個月內不得轉讓
B.獨立財務顧問應當對實施重大資產重組的公眾公司履行持續(xù)督導職責，持續(xù)督導的期限自公眾公司完成本次重大資產重組之日起應當不少于12個月
C.對擬購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告預測金額80％的，中國證監(jiān)會可以對相關責任人員采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施
D.甲為公眾公司，購買乙公司100％股權，最近1年乙公司經審計的期末凈資產占甲公司凈資產的比例為60％，乙公司經審計的資產總額占甲公司資產總額的25％，不構成重大資產重組
A.特定對象以現金認購，自股份發(fā)行結束之日起6個月內不得轉讓
B.特定對象通過認購本次發(fā)行的股份取得公司實際控制權，自股份發(fā)行結束之日起36個月內不得轉讓
C.特定對象為公眾公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯人，自股份發(fā)行結束之日起12個月內不得轉讓
D.特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認購股份的資產持續(xù)擁有權益的時間不足12個月，自股份發(fā)行結束之日起36個月內不得轉讓
最新試題
上市公司發(fā)行股份購買資產同時配套募集資金，以下說法正確的有（）。Ⅰ募集配套資金比例不超過擬購買資產交易價格25％的，獨立財務顧問不需要保薦機構資格Ⅱ募集配套資金比例超過擬購買資產交易價格25％的，由證監(jiān)會發(fā)審委審核；不超過25％的，一并由并購重組審核委員會予以審核Ⅲ對于采用詢價方式募集資金的重組項目，募集資金部分與購買資產部分應當分別定價，視為兩次發(fā)行Ⅳ對于采用鎖價方式募集資金的重組項目，募集資金部分的發(fā)行價格應當與購買資產部分一致，視為一次發(fā)行，有關重組項目發(fā)行對象合計不超過10名Ⅴ申請人應在核準文件發(fā)出后12個月內完成有關募集配套資金的發(fā)行行為
有下列（）情形之一的，不得收購公眾公司。Ⅰ收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)Ⅱ收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為Ⅲ收購人最近3年有證券市場失信行為Ⅳ收購人為自然人的，存在《公司法》第146條規(guī)定的情形Ⅴ法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購公眾公司的其他情形
外國投資者以股權并購境內公司所涉及到的股權的說法，正確的有（）。Ⅰ外國投資者應當聘請在中國注冊登記的中介機構擔任顧問Ⅱ外商投資公司的股權不得用于出資Ⅲ房地產企業(yè)的股權不得用于出資Ⅳ已被設立質權的股權不得用于出資Ⅴ境內非上市公司股權不得用于出資
下列關于外國投資者進行戰(zhàn)略投資的說法，正確的是（）。Ⅰ可以協議轉讓、上市公司定向發(fā)行新股方式取得上市公司股份Ⅱ定向增發(fā)取得的上市公司股份3年內不得轉讓Ⅲ協議轉讓取得的上市公司股份3年內不得轉讓Ⅳ首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10％Ⅴ對國有控股上市公司戰(zhàn)略投資的，不得分期
根據《上市公司重大資產重組管理辦法》的規(guī)定，完整經營實體應當符合下列（）條件。Ⅰ經營業(yè)務和經營資產獨立、完整，且在最近2年未發(fā)生重大變化Ⅱ在進入上市公司前已在同一實際控制人之下持續(xù)經營2年以上Ⅲ在進入上市公司前已在同一實際控制人之下持續(xù)經營3年以上Ⅳ在進入上市公司之前實行獨立核算，或者雖未獨立核算，但與其經營業(yè)務相關的收入、費用在會計核算上能夠清晰劃分Ⅴ上市公司與該經營實體的主要高級管理人員簽訂聘用合同或者采取其他方式，就該經營實體在交易完成后的持續(xù)經營和管理作出恰當安排
以下關于上市公司重大資產重組的說法正確的有（）Ⅰ在中國證監(jiān)會審核期間，上市公司董事會決議撤回申請的，應當說明原因，予以公告，并提交股東大會審議通過方可撤回申請Ⅱ中國證監(jiān)會審核期間，上市公司董事會決議終止本次交易的，應當說明原因，予以公告，并按照公司章程的規(guī)定提交股東大會審議Ⅲ股東大會作出重大資產重組的決議后，擬增加交易對象的，應當視為構成對重組方案重大調整Ⅳ股東大會作出重大資產重組的決議后，擬減少交易對象的，不視為構成對重組方案重大調整Ⅴ股東大會作出重大資產重組的決議后，擬對標的資產進行變更，擬增加或減少的交易標的交易作價、資產總額、資產凈額及營業(yè)收入占原標的資產相應指標總量的比例均不超過20％的，不視為構成對重組方案的重大調整
下列關于上市公司并購和重大資產重組的說法，正確的有（）。Ⅰ收購公司股權需要重組委進行審核Ⅱ重組委會議表決結果當場公布，次日對外公告Ⅲ接收申報材料，中介機構可以與審核人員溝通Ⅳ上市公司重大資產重組預案的披露納入滬深證券交易所信息披露直通車范圍Ⅴ涉及重大無先例事項的，上市公司或中介機構可與交易所溝通，溝通應在停牌后進行
某外國投資者擬對上市公司進行戰(zhàn)略投資，下列說法正確的有（）。Ⅰ3年內不轉讓取得的上市公司A股股份Ⅱ其境外實有資產總額為1億美元，其母公司管理的境外實有資產總額為4億美元Ⅲ通過上市公司定向發(fā)行方式進行戰(zhàn)略投資的，在取得商務部就其對上市公司進行戰(zhàn)略投資的原則批復函后，由戰(zhàn)略投資者向中國證監(jiān)會報送定向發(fā)行申請文件，中國證監(jiān)會依法予以核準Ⅳ通過協議轉讓方式進行戰(zhàn)略投資的，在取得商務部就其對上市公司進行戰(zhàn)略投資的批準后，由戰(zhàn)略投資者向中國證監(jiān)會報送上市公司收購報告書及相關文件，經中國證監(jiān)會審核無異議后向證券交易所辦理股份轉讓確認手續(xù)、向證券登記結算機構申請辦理登記過戶手續(xù)
某上市公司就并購重組事項于2014年8月由會計師事務所出具盈利預測報告，該報告載明被收購的乙公司2015年凈利潤將達到5000萬元，2015年乙公司經審計的凈利潤為3800萬元，若不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因導致預測金額無法實現，則應當在上市公司披露半年度報告的同時，在同一報刊上作出解釋，并向投資者公開道歉的有（）。Ⅰ上市公司董事長、總經理Ⅱ并購重組項目的律師事務所Ⅲ并購重組項目的會計師事務所Ⅳ并購重組項目的財務顧問Ⅴ并購重組項目盈利預測審核報告的簽字會計師
某上市公司2015年2月發(fā)行股份購買資產，以下特定對象認購的股份應予鎖定36個月的有（）。Ⅰ特定對象為上市公司控股股東控制的關聯人Ⅱ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權Ⅲ特定對象為上市公司的實際控制人Ⅳ特定對象用于購買股份的資產于2014年5月取得