單項(xiàng)選擇題

下列有關(guān)β系數(shù)的描述,正確的有()。
Ⅰβ系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)
Ⅱβ系數(shù)的絕對值越小,表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大
Ⅲβ系數(shù)的絕對值越大,表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大
Ⅳβ系數(shù)反映了證券或投資組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性
Ⅴ股票β值的大小取決于該股票與整個(gè)股票市場的相關(guān)性、自身的標(biāo)準(zhǔn)差、整個(gè)市場的標(biāo)準(zhǔn)差

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》,下列關(guān)于配售的說法正確的是()。

A.公募社保類、年金保險(xiǎn)類有效申購不足安排數(shù)量的,發(fā)行人應(yīng)中止發(fā)行
B.公募社保類投資者的配售比例應(yīng)當(dāng)不低于其他投資者的配售比例
C.同類配售對象獲得配售的比例可以不相同
D.主承銷商對承諾12個(gè)月及以上限售期投資者單獨(dú)設(shè)定配售比例的,公募社保類投資者的配售比例應(yīng)當(dāng)不高于其他承諾相同限售期的投資者

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行的具體操作及監(jiān)管要求,下列說法不正確的是()。

A.T-1日,中國結(jié)算上海分公司將納入投資者市值計(jì)算的證券賬戶T-2日前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有市值及T-2日賬戶組對應(yīng)關(guān)系數(shù)據(jù)發(fā)給上交所
B.上交所將于T日盤后向證券公司發(fā)送配號(hào)結(jié)果數(shù)據(jù),各證券公司營業(yè)部應(yīng)于T+1日向投資者發(fā)布配號(hào)結(jié)果
C.T+3日日終,中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認(rèn)購資金,不足部分視為放棄認(rèn)購
D.T+1日,主承銷商公布中簽率

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行的說法中,不正確的是()。

A.每一個(gè)申購單位為500股,申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍,但最高不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的1/1000
B.投資者在深交所進(jìn)行申購時(shí)無需繳付申購資金
C.投資者參與網(wǎng)上申購,只能使用一個(gè)有市值的證券賬戶
D.如有效申購量小于或等于本次網(wǎng)上發(fā)行量,則通過搖號(hào)抽簽,確定有效申購中簽號(hào)碼,每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者的要求,下列說法正確的是()。

A.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行應(yīng)和網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行,網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購時(shí)需繳付申購資金
B.投資者應(yīng)當(dāng)自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行,不得同時(shí)參與
C.網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者獲得配售后,無需繳付認(rèn)購資金
D.網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí),3個(gè)月內(nèi)不得參與新股申購

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量的說法錯(cuò)誤的是()。

A.公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股的,有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量可以為10家
B.公開發(fā)行股票數(shù)量為4億股的,有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量可以為8家
C.公開發(fā)行股票,剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的,應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行
D.公開發(fā)行股票數(shù)量為5億股的,有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量可以為25家

最新試題

投資價(jià)值研究報(bào)告包括的內(nèi)容有()。Ⅰ發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策,發(fā)行人與主要競爭者的比較及其在行業(yè)中的地位Ⅱ發(fā)行人經(jīng)營狀況和發(fā)展前景分析Ⅲ發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況分析Ⅳ發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于股票銷售過程中投資者管理的說法中,正確的有()。Ⅰ網(wǎng)下投資者指定的股票配售對象不得為債券型證券投資基金或信托計(jì)劃Ⅱ證券公司、基金公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司以及合格境外投資者等六類機(jī)構(gòu)投資者可自行在協(xié)會(huì)注冊Ⅲ個(gè)人投資者可由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司向協(xié)會(huì)推薦注冊Ⅳ獲配首發(fā)股票的網(wǎng)下投資者,應(yīng)當(dāng)在獲配首發(fā)股票上市后的15個(gè)工作日內(nèi)分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第2日和第5日收盤時(shí)的股票余額情況向協(xié)會(huì)報(bào)送Ⅴ在一個(gè)自然年度內(nèi),同一網(wǎng)下投資者被采取2次(含)以上警示、責(zé)令整改等自律管理措施的,協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者列入黑名單5個(gè)月

題型:單項(xiàng)選擇題

在利率期限結(jié)構(gòu)理論中,一般認(rèn)為影響期限結(jié)構(gòu)曲線的因素有()。Ⅰ債券預(yù)期收益中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)Ⅱ債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)Ⅲ對未來利率變動(dòng)方向的預(yù)期Ⅳ市場效率低下或者資金在長、短期市場之間相互流動(dòng)可能存在的障礙Ⅴ債券預(yù)期收益中可能存在的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

題型:單項(xiàng)選擇題

個(gè)人投資者可以進(jìn)行哪些債券投資?()Ⅰ國債Ⅱ地方政府債券Ⅲ銀行金融債券Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說法正確的有()。Ⅰ主承銷商可以在刊登招股意向書后向詢價(jià)對象提供投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅱ發(fā)行人、主承銷商和詢價(jià)對象不得以任何形式公開披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容,但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外ⅢIPO時(shí)主承銷商確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi),不得發(fā)布與發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告Ⅳ承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票配售的說法正確的有()。Ⅰ公募基金、社保基金的配售比例應(yīng)當(dāng)不低于其他投資者Ⅱ首次公開發(fā)行股票后總股本為3億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%Ⅲ對網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的,同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同Ⅳ首次公開發(fā)行股票后總股本為6億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50%Ⅴ企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金的配售比例可以適當(dāng)?shù)陀谄渌顿Y者

題型:單項(xiàng)選擇題

下列因素會(huì)對國債銷售價(jià)格產(chǎn)生影響的有()。Ⅰ流通市場中可比國債的收益率水平Ⅱ承銷商承銷國債的中標(biāo)成本Ⅲ國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入Ⅳ承銷商所期望的資金回收速度

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于股票超額配售選擇權(quán)的敘述正確的有()。Ⅰ超額配售選擇權(quán)只適用于首次公開發(fā)行股票Ⅱ發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的,應(yīng)當(dāng)提請董事會(huì)批準(zhǔn)Ⅲ擬實(shí)施超額配售選擇權(quán)的主承銷商,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提供充分的依據(jù),說明公司已經(jīng)建立完善的內(nèi)部控制機(jī)制Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露因行使超額配售選擇權(quán)而可能增發(fā)股票所募集資金的用途,并提請董事會(huì)批準(zhǔn)Ⅴ在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi),由主承銷商指定的授權(quán)代表負(fù)責(zé)行使超額配售選擇權(quán)及股票的配售

題型:單項(xiàng)選擇題

IPO老股轉(zhuǎn)讓時(shí),如股東屬于下列()情形之一時(shí),應(yīng)在招股說明書中披露對公司控制權(quán)、治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營等產(chǎn)生的影響。Ⅰ本次公開發(fā)行前24個(gè)月?lián)喂颈O(jiān)事,12個(gè)月前離職Ⅱ持股15%的股東Ⅲ公司控股股東Ⅳ本次公開發(fā)行前36個(gè)月至發(fā)行時(shí)一直擔(dān)任公司核心技術(shù)人員

題型:單項(xiàng)選擇題

首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式,下列關(guān)于網(wǎng)下初始發(fā)行比例的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行后總股本4億股(含)以下的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50%Ⅱ發(fā)行后總股本超過4億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%Ⅲ對網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的,同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同Ⅳ主承銷商和發(fā)行人對承諾12個(gè)月及以上限售期投資者單獨(dú)設(shè)定配售比例的,公募社保類、年金保險(xiǎn)類投資者的配售比例可以低于其他承諾相同限售期的投資者Ⅴ安排向戰(zhàn)略投資者配售股票的,應(yīng)當(dāng)扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后確定網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行比例

題型:單項(xiàng)選擇題