單項選擇題下列關于發(fā)行可轉換公司債券的上市公司在滬深交易所進行信息披露的表述,符合規(guī)定的有()。Ⅰ上市公司申請可轉換公司債券上市,應當按照有關規(guī)定編制上市公告書和股份變動報告書Ⅱ發(fā)行可轉換公司債券的上市公司出現可轉換公司債券轉換為股票的數額累計達到可轉換公司債券開始轉股前公司已發(fā)行股份總額10%的情形,或出現可轉換公司債券數量少于3000萬元的情形,應當及時向交易所報告并披露Ⅲ投資者持有上市公司已發(fā)行的可轉換公司債券達到發(fā)行總量的20%時,或持有上市公司已發(fā)行的可轉換公司債券20%及以上的投資者,其所持上市公司已發(fā)行的可轉換公司債券比例每增加或者減少5%時,應按交易所的規(guī)定及時履行報告和公告義務Ⅳ經股東大會批準變更募集資金投資項目的,上市公司應當在股東大會通過后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人一次回售的權利,有關回售公告至少發(fā)布3次Ⅴ上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易日前應當至少發(fā)布3次提示公告,提醒投資者有關在可轉換公司債券轉換期結束前的10個交易日停止交易的事項

A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


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以下哪些被列入資產支持證券的基礎資產負面清單?()Ⅰ投資標的為產權證書的信托計劃受益權Ⅱ礦產資源開采收益權Ⅲ提單、倉單Ⅳ土地出讓收益權Ⅴ應收賬款與高速公路收費權兩種組合資產Ⅵ地方融資平臺的應收賬款

題型:單項選擇題

關于非金融企業(yè)債務融資工具,以下說法正確的有()。Ⅰ注冊會議評議結論為推遲接受注冊的,企業(yè)可于2個月后重新提交注冊文件Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊文件形式完備的,交易商協會接受注冊,注冊有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務融資工具,應至少于發(fā)行日前3個工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊會議由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取5名注冊專家參加Ⅴ2名(含)以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的,會議結論為推遲接受注冊;其他情形下,會議結論為接受注冊

題型:單項選擇題

根據《證券法》和《國家發(fā)展改革委關于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關事項的通知》的要求,公開發(fā)行企業(yè)債券應符合的條件有()。Ⅰ股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元,有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產不低于人民幣6000萬元Ⅱ累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(不包括少數股東權益)的40%Ⅲ最近3年沒有重大違法違規(guī)行為Ⅳ籌集資金的投向符合國家產業(yè)政策Ⅴ最近2年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

題型:單項選擇題

申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構,應當具備的條件有()。Ⅰ具有中國法人資格,實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元Ⅱ具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度Ⅲ最近5年在稅務、工商、金融等行政管理機關,以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄Ⅳ最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形Ⅴ具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人

題型:單項選擇題

2015年7月,國家發(fā)改委發(fā)布《項目收益?zhèn)芾頃盒修k法》。以下關于項目收益?zhèn)恼f法正確的有()。Ⅰ債券募集資金用于特定項目的投資與建設,債券的本息償還資金完全或主要來源于項目建成后運營收益的企業(yè)債券Ⅱ項目收益?zhèn)梢怨_發(fā)行,也可以面向機構投資者非公開發(fā)行Ⅲ可以申請一次核準,分期發(fā)行。自核準發(fā)行之日起,應在6個月內首期發(fā)行,剩余數量應當在24個月內發(fā)行完畢Ⅳ發(fā)行項目收益?zhèn)?,應由有資質的評級機構進行債券信用評級,公開發(fā)行的項目收益?zhèn)?,還應按有關要求對發(fā)行人進行主體評級和跟蹤評級Ⅴ發(fā)行項目收益?zhèn)梢杂捎匈Y質的承銷機構承銷,也可以由發(fā)行人自行銷售進行承銷

題型:單項選擇題

資產支持專項計劃存續(xù)期內發(fā)生下列()重大變更的,管理人應在完成變更后5個工作日內,將變更情況說明和變更后的相關文件向基金業(yè)協會報告。Ⅰ增加或變更轉讓場所Ⅱ增加或變更信用增級方式Ⅲ增加或變更主要交易合同相關約定Ⅳ增加或變更計劃說明書其他相關約定Ⅴ托管人、資信評級機構等相關機構發(fā)生變更

題型:單項選擇題

下列各項資產應列入資產證券化業(yè)務基礎資產負面清單的有()。Ⅰ以地方政府為直接或間接債務人的基礎資產,包括地方政府在PPP模式下應當支付的財政補貼Ⅱ以地方融資平臺公司為債務人的基礎資產Ⅲ礦產資源開采收益權Ⅳ企業(yè)應收賬款、高速公路收費權兩種組合資產Ⅴ在建占比超過10%的基礎設施收益權

題型:單項選擇題

證券公司及基金管理公司子公司資產支持證券投資者享有的權利包括()。Ⅰ復制公司財產清單Ⅱ對資產支持證券設置抵押Ⅲ參與公司分配清算后的剩余資產Ⅳ轉讓給他人Ⅴ通過回購進行融資

題型:單項選擇題

根據《關于進一步加強企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關問題的通知》(發(fā)改辦財金[2011]1765號),在債券存續(xù)期內進行資產重組,應履行的必要程序有()。Ⅰ重組方案必須經企業(yè)債券持有人會議同意Ⅱ應就重組對企業(yè)償債能力的影響進行專項評級,評級結果應不低于原來評級Ⅲ應及時進行信息披露Ⅳ重組方案應報送國家發(fā)展改革委審批Ⅴ省級發(fā)展改革部門要對企業(yè)債券發(fā)行人的重組過程進行監(jiān)管

題型:單項選擇題

根據《國家發(fā)展改革委辦公廳關于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》,需要進行從嚴審核的發(fā)債申請有()。Ⅰ項目屬于當前國家重點支持范圍的發(fā)債申請Ⅱ資產負債率為80%且債項級別在AA+以下的債券的發(fā)債申請Ⅲ專項用于養(yǎng)老產業(yè)項目的發(fā)債申請Ⅳ連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產負債率為75%的城投類企業(yè)的發(fā)債申請Ⅴ企業(yè)資產不實,運營不規(guī)范,償債保障措施較弱的發(fā)債申請

題型:單項選擇題