根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》,僅面向合格投資者公開發(fā)行的債券在深交所申請上市,并采取競價交易方式,應同時符合的條件包括()。
Ⅰ債券信用評級達到AA級及以上
Ⅱ發(fā)行人最近1期末的資產(chǎn)負債率不高于75%或者發(fā)行人最近1期末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣
Ⅲ發(fā)行人最近3個會計年度經(jīng)審計的年均可分配利潤不少于債券1年的利息
Ⅳ發(fā)行人最近3個會計年度經(jīng)審計的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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甲證券公司非公開發(fā)行公司債券,并且自行銷售,則下列說法正確的是()。
Ⅰ甲證券公司應當與受托管理人簽訂受托管理協(xié)議
Ⅱ本次非公開發(fā)行可以不聘請受托管理人.
Ⅲ為本次發(fā)行公司債券提供擔保的擔保人可以擔任受托管理人
Ⅳ甲證券公司可以自行擔任受托管理人
Ⅴ受托管理人可以不是中國證券業(yè)協(xié)會會員
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
公司債券受托管理人應當持續(xù)關注發(fā)行人的資信狀況,以下屬于監(jiān)測的重大事項的有()。
Ⅰ債券信用評級發(fā)生變化
Ⅱ發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況
Ⅲ發(fā)行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的10%
Ⅳ發(fā)行人放棄債權或財產(chǎn),超過上年末凈資產(chǎn)的10%
Ⅴ發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下非公開發(fā)行公司債券的主體,可以自行銷售的有()。
Ⅰ取得證券承銷業(yè)務資格的證券公司
Ⅱ中國證券金融股份有限公司
Ⅲ僅有證券經(jīng)紀業(yè)務資格的證券公司
Ⅳ證券投資咨詢公司
Ⅴ商業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
非公開發(fā)行公司債券的轉讓場所包括()。
Ⅰ銀行間債券交易市場
Ⅱ商業(yè)銀行柜臺
Ⅲ全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)
Ⅳ證券公司柜臺
Ⅴ機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
公司債券完成首期發(fā)行后,剩余數(shù)量應在()發(fā)行完畢。
Ⅰ自首期發(fā)行完成之日起12個月內(nèi)
Ⅱ自核準發(fā)行之日起12個月內(nèi)
Ⅲ自核準發(fā)行之日起24個月內(nèi)
Ⅳ自首期發(fā)行完成之日起24個月內(nèi)
Ⅴ自首期發(fā)行完成之日起18個月內(nèi)
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅴ
最新試題
中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時必須披露的信息包括()。Ⅰ資金用途Ⅱ盈利預測Ⅲ集合票據(jù)債項評級Ⅳ償債保障措施Ⅴ信用增進措施
下列關于銀行問非金融企業(yè)債務融資工具的說法,正確的有()。Ⅰ全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務融資工具在銀行問債券市場的交易提供服務Ⅱ企業(yè)可自主選擇主承銷商Ⅲ非金融企業(yè)債務融資工具應在交易商協(xié)會注冊Ⅳ企業(yè)發(fā)行短期融資券應由已在中國人民銀行備案的金融機構承銷Ⅴ企業(yè)的主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的,短期融資券發(fā)行注冊自動失效,交易商協(xié)會將有關情況進行公告
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務信息披露指引》,以下說法正確的是()。Ⅰ專項計劃由類型相同的多筆債權資產(chǎn)組成基礎資產(chǎn)池的,管理人還應在計劃說明書中披露基礎資產(chǎn)池的遴選標準及創(chuàng)建程序Ⅱ對于設立不足6個月的,管理人可以不編制年度資產(chǎn)管理報告Ⅲ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應在每期資產(chǎn)支持證券收益分配日的兩個交易日前向合格投資者披露專項計劃收益分配報告Ⅳ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應在每年6月30日前披露經(jīng)具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的上年度資產(chǎn)管理報告Ⅴ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期問信息披露文件應于披露日后的5個工作日內(nèi)由管理人報中國基金業(yè)協(xié)會備案
項目投資內(nèi)部收益率原則上應大于8%,下列()情形的內(nèi)部收益率要求可適當放寬,但原則上不低于6%。Ⅰ政府購買服務項目Ⅱ債項評級AAA的項目Ⅲ債券存續(xù)期內(nèi)財政補貼占全部收入比例超過30%的項目Ⅳ運營期超過20年的項目Ⅴ資產(chǎn)負債率不高于75%的項目
資產(chǎn)支持專項計劃存續(xù)期內(nèi)發(fā)生下列()重大變更的,管理人應在完成變更后5個工作日內(nèi),將變更情況說明和變更后的相關文件向基金業(yè)協(xié)會報告。Ⅰ增加或變更轉讓場所Ⅱ增加或變更信用增級方式Ⅲ增加或變更主要交易合同相關約定Ⅳ增加或變更計劃說明書其他相關約定Ⅴ托管人、資信評級機構等相關機構發(fā)生變更
根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》,企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)應當披露的信息包括()。Ⅰ資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結構和基礎資產(chǎn)情況Ⅱ相關機構出具的現(xiàn)金流評估預測報告Ⅲ具有證券期貨資格的會計師事務所審計的審計報告Ⅳ在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi),定期披露基礎資產(chǎn)的運營報告Ⅴ兩家資信評級機構出具的信用評級報告
企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護機制具體包括()。Ⅰ應對企業(yè)信用評級下降的有效措施Ⅱ應對風險決策的有效措施Ⅲ中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排Ⅳ應對財務狀況惡化的有效措施Ⅴ中期票據(jù)的后期償還安排
證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)支持證券投資者享有的權利包括()。Ⅰ復制公司財產(chǎn)清單Ⅱ對資產(chǎn)支持證券設置抵押Ⅲ參與公司分配清算后的剩余資產(chǎn)Ⅳ轉讓給他人Ⅴ通過回購進行融資
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》,下列關于資產(chǎn)支持專項計劃終止的說法,正確的有()。Ⅰ管理人應當聘請律師事務所對清算報告出具專項法律意見書Ⅱ管理人應當將清算結果向中國證券業(yè)協(xié)會報告Ⅲ管理人應當自專項計劃清算完畢之Et起5個工作日內(nèi),向托管人、投資者出具清算報告Ⅳ管理人應當聘請具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對清算報告出具審計意見Ⅴ管理人應當按照約定成立清算組,負責專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配
關于資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行方式和信用評級,下列表述正確的有()。Ⅰ企業(yè)可公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅱ企業(yè)可非公開定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅲ企業(yè)公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù),應當聘請2家具有評級資質的資信評級機構進行信用評級Ⅳ企業(yè)非公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù),應當聘請2家具有評級資質的資信評級機構進行信用評級Ⅴ對于資產(chǎn)支持票據(jù),不可以采用投資者付費模式進行信用評級