A.擔保人發(fā)生重大資產變動、重大訴訟，或者涉及合并、分立等情況
B.公司信用狀況發(fā)生重大變化，但不影響如期償還債券本息的
C.可轉換公司債券轉換為股票的數額累計達到可轉換公司債券開始轉股前公司已發(fā)行股份總額的6％
D.可轉換公司債券單次轉換為股票的數額達到發(fā)行規(guī)模的1％
E.發(fā)行人當年累計新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的10％
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A.非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日均價的90％或前1個交易日均價的90％
B.增發(fā)發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日均價或前1個交易日的均價
C.可轉換公司債券的轉股價格不低于募集說明書公告前20個交易日均價或前1個交易日的均價
D.分離交易可轉換債券所附認股權證行權價格不低于募集說明書公告前20個交易日均價或前1個交易日的均價
A.創(chuàng)業(yè)板可轉債的轉股價格應不低于募集說明書公告日前20個或前1個交易日股票均價
B.創(chuàng)業(yè)板可轉債的期限最短為1年，最長為6年
C.主板可轉債的期限最短為1年，最長為6年
D.主板上市公司公開發(fā)行可轉債的，不管財務狀況如何，必須提供擔保和進行信用評級
A.應當進行信用評級，應當提供擔保
B.應當進行信用評級，可以不提供擔保
C.可以不進行信用評級，應當提供擔保
D.可以不進行信用評級，可以不提供擔保
A.本次債券發(fā)行的最大額度為8億元
B.本次債券發(fā)行所附權證全部行權，所對應募集資金總量不超過8億元
C.本次發(fā)行可不提供擔保
D.本次發(fā)行可不進行資信評估
A.股東大會通過之日
B.發(fā)審會審核通過之日
C.發(fā)行結束之日
D.上市之日
最新試題
關于非金融企業(yè)債務融資工具，以下說法正確的有（）。Ⅰ注冊會議評議結論為推遲接受注冊的，企業(yè)可于2個月后重新提交注冊文件Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊文件形式完備的，交易商協會接受注冊，注冊有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務融資工具，應至少于發(fā)行日前3個工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊會議由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取5名注冊專家參加Ⅴ2名（含）以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的，會議結論為推遲接受注冊；其他情形下，會議結論為接受注冊
根據《國家發(fā)展改革委辦公廳關于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》，需要進行從嚴審核的發(fā)債申請有（）。Ⅰ項目屬于當前國家重點支持范圍的發(fā)債申請Ⅱ資產負債率為80％且債項級別在AA+以下的債券的發(fā)債申請Ⅲ專項用于養(yǎng)老產業(yè)項目的發(fā)債申請Ⅳ連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產負債率為75％的城投類企業(yè)的發(fā)債申請Ⅴ企業(yè)資產不實，運營不規(guī)范，償債保障措施較弱的發(fā)債申請
申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備的條件有（）。Ⅰ具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元Ⅱ具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度Ⅲ最近5年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄Ⅳ最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形Ⅴ具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
下列資產中，不可以作為基礎資產的有（）。Ⅰ某民營建筑企業(yè)的高速公路應收賬款30億元，債務人為省交通局Ⅱ某國有大型煤礦公司擁有煤礦資源收益開采權，當年產生2億元現金流Ⅲ某房地產企業(yè)在建的保障房項目，已建成部分達到50％，預計當年建成交付使用，建成后每年2億元租金Ⅳ某企業(yè)下屬高速公路收費權5億元，同時擁有對非平臺企業(yè)應收賬款10億元，擬將高速公路收費權和應收賬款打包組合成一個資產組
項目投資內部收益率原則上應大于8％，下列（）情形的內部收益率要求可適當放寬，但原則上不低于6％。Ⅰ政府購買服務項目Ⅱ債項評級AAA的項目Ⅲ債券存續(xù)期內財政補貼占全部收入比例超過30％的項目Ⅳ運營期超過20年的項目Ⅴ資產負債率不高于75％的項目
依據國家發(fā)展改革委辦公廳發(fā)布的《綠色債券發(fā)行指引》，下列說法正確的是（）。Ⅰ綠色債券比照“加快和簡化審核類”債券審核程序，債券募集資金占項目總投資比例放寬至70％（相關規(guī)定對資本金最低限制另有要求的除外）Ⅱ在資產負債率低于80％的前提下，核定發(fā)債規(guī)模時不考慮企業(yè)其它公司信用類產品的規(guī)模Ⅲ在償債保障措施完善的情況下，允許企業(yè)使用不超過50％的債券募集資金用于償還銀行貸款和補充營運資金Ⅳ對于主體信用評級AA+且運營情況較好的發(fā)行主體，可使用募集資金置換由在建綠色項目產生的高成本債務Ⅴ允許綠色債券面向機構投資者非公開發(fā)行。非公開發(fā)行時認購的機構投資者不超過200人，單筆認購不少于100萬元人民幣，且不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
證券評級機構與評級對象存在下列（）利害關系的，不得受托開展證券評級業(yè)務。Ⅰ證券評級機構與受評級機構或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制Ⅱ同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份均達到5％以上Ⅲ受評級機構或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到5％以上Ⅳ證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構股份達到3％以上Ⅴ證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務之前12個月內買賣受評級證券
證券公司及基金管理公司子公司資產支持證券投資者享有的權利包括（）。Ⅰ復制公司財產清單Ⅱ對資產支持證券設置抵押Ⅲ參與公司分配清算后的剩余資產Ⅳ轉讓給他人Ⅴ通過回購進行融資
關于資產支持票據發(fā)行方式和信用評級，下列表述正確的有（）。Ⅰ企業(yè)可公開發(fā)行資產支持票據Ⅱ企業(yè)可非公開定向發(fā)行資產支持票據Ⅲ企業(yè)公開發(fā)行資產支持票據，應當聘請2家具有評級資質的資信評級機構進行信用評級Ⅳ企業(yè)非公開發(fā)行資產支持票據，應當聘請2家具有評級資質的資信評級機構進行信用評級Ⅴ對于資產支持票據，不可以采用投資者付費模式進行信用評級
企業(yè)短期融資券發(fā)行前，應通過中國貨幣網和中國債券信息網公布當期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應包括（）。Ⅰ發(fā)行公告Ⅱ法律意見書Ⅲ募集說明書Ⅳ主承銷商推薦函及相關中介機構承諾書Ⅴ信用評級報告和跟蹤評級安排