單項選擇題上交所發(fā)行人申請其公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合的條件不包括()。

A.符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定并依法完成發(fā)行
B.申請債券轉(zhuǎn)讓時仍符合債券發(fā)行條件
C.債券持有人符合證券交易所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定
D.債券持有人合計不得超過100人


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1.單項選擇題下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券公眾投資者與合格投資者的說法,正確的是()。

A.公眾投資者因繼承獲得僅限合格投資者參與認(rèn)購及交易的債券的,可另行買人
B.債券信用評級為AAA級的,合格投資者不得繼續(xù)買入
C.發(fā)行人發(fā)生債務(wù)違約,延遲支付本息的,公眾投資者不得繼續(xù)買入
D.公眾投資者名下的金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣300萬元

2.單項選擇題根據(jù)《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》,下列有關(guān)非公開發(fā)行公司債券信息披露內(nèi)容的說法,正確的是()。

A.發(fā)行人只須按照募集說明書的約定及時披露相關(guān)公告即可
B.發(fā)行人必須聘請具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對債券募集資金使用情況開展不定期專項審計,并根據(jù)要求將專項審計報告向合格投資者披露
C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在募集說明書中約定是否披露不定期報告
D.發(fā)行人委托資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級的,應(yīng)當(dāng)在募集說明書中約定披露定期報告

3.單項選擇題根據(jù)《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》,下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券轉(zhuǎn)讓機(jī)制的說法,正確的是()。

A.債券單筆現(xiàn)券轉(zhuǎn)讓數(shù)量不低于5000張或者轉(zhuǎn)讓金額不低于500萬元
B.債券以100元面值為1張,申報價格最小變動單位為0.01元
C.債券轉(zhuǎn)讓申報的類型只有意向申報和定向申報
D.債券采用全價轉(zhuǎn)讓的方式,轉(zhuǎn)讓價格范圍為前收盤價的上下30%

4.單項選擇題根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》,下列關(guān)于債券上市審核的說法正確的是()。

A.深圳證券交易所在收到完備的債券上市申請文件后,應(yīng)當(dāng)在3個交易日內(nèi)作出是否同意上市的決定
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在債券上市之后,通過深圳證券交易所網(wǎng)站和相關(guān)指定信息披露網(wǎng)站或媒體披露上市公告書等相關(guān)文件
C.債券發(fā)行人在提出上市申請至其債券上市交易前,未經(jīng)深圳證券交易所同意不得擅自披露與債券上市有關(guān)的信息
D.發(fā)行人可以在債券上市申請審核同意之前與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議

最新試題

證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括()。Ⅰ復(fù)制公司財產(chǎn)清單Ⅱ?qū)Y產(chǎn)支持證券設(shè)置抵押Ⅲ參與公司分配清算后的剩余資產(chǎn)Ⅳ轉(zhuǎn)讓給他人Ⅴ通過回購進(jìn)行融資

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》,以下說法正確的是()。Ⅰ專項計劃由類型相同的多筆債權(quán)資產(chǎn)組成基礎(chǔ)資產(chǎn)池的,管理人還應(yīng)在計劃說明書中披露基礎(chǔ)資產(chǎn)池的遴選標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)建程序Ⅱ?qū)τ谠O(shè)立不足6個月的,管理人可以不編制年度資產(chǎn)管理報告Ⅲ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券收益分配日的兩個交易日前向合格投資者披露專項計劃收益分配報告Ⅳ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每年6月30日前披露經(jīng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上年度資產(chǎn)管理報告Ⅴ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期問信息披露文件應(yīng)于披露日后的5個工作日內(nèi)由管理人報中國基金業(yè)協(xié)會備案

題型:單項選擇題

企業(yè)短期融資券發(fā)行前,應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括()。Ⅰ發(fā)行公告Ⅱ法律意見書Ⅲ募集說明書Ⅳ主承銷商推薦函及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承諾書Ⅴ信用評級報告和跟蹤評級安排

題型:單項選擇題

某城投公司擬發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項債券用于支持專門為老年人提供服務(wù),下列符合《養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項債券發(fā)行指引》規(guī)定是()。Ⅰ該企業(yè)發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項債不受發(fā)債指標(biāo)限制Ⅱ原則上不超過所屬地方政府上年本級公共財政預(yù)算收入Ⅲ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)項目中配套建設(shè)的養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施項目Ⅳ該城投公司資產(chǎn)負(fù)債率為67%,需要提供相應(yīng)擔(dān)保Ⅴ募集資金占養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項目總投資比例不超過60%

題型:單項選擇題

證券評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在下列()利害關(guān)系的,不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。Ⅰ證券評級機(jī)構(gòu)與受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實(shí)際控制人所控制Ⅱ同一股東持有證券評級機(jī)構(gòu)、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份均達(dá)到5%以上Ⅲ受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上Ⅳ證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到3%以上Ⅴ證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前12個月內(nèi)買賣受評級證券

題型:單項選擇題

中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時必須披露的信息包括()。Ⅰ資金用途Ⅱ盈利預(yù)測Ⅲ集合票據(jù)債項評級Ⅳ償債保障措施Ⅴ信用增進(jìn)措施

題型:單項選擇題

項目投資內(nèi)部收益率原則上應(yīng)大于8%,下列()情形的內(nèi)部收益率要求可適當(dāng)放寬,但原則上不低于6%。Ⅰ政府購買服務(wù)項目Ⅱ債項評級AAA的項目Ⅲ債券存續(xù)期內(nèi)財政補(bǔ)貼占全部收入比例超過30%的項目Ⅳ運(yùn)營期超過20年的項目Ⅴ資產(chǎn)負(fù)債率不高于75%的項目

題型:單項選擇題

以下金融產(chǎn)品發(fā)行必須進(jìn)行信用評級的有()。Ⅰ定向發(fā)行的證券公司債券Ⅱ中小非金融企業(yè)集合票據(jù)Ⅲ中小企業(yè)私募債券Ⅳ超短期融資券

題型:單項選擇題

根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》,企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息包括()。Ⅰ資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況Ⅱ相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的現(xiàn)金流評估預(yù)測報告Ⅲ具有證券期貨資格的會計師事務(wù)所審計的審計報告Ⅳ在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi),定期披露基礎(chǔ)資產(chǎn)的運(yùn)營報告Ⅴ兩家資信評級機(jī)構(gòu)出具的信用評級報告

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃終止的說法,正確的有()。Ⅰ管理人應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對清算報告出具專項法律意見書Ⅱ管理人應(yīng)當(dāng)將清算結(jié)果向中國證券業(yè)協(xié)會報告Ⅲ管理人應(yīng)當(dāng)自專項計劃清算完畢之Et起5個工作日內(nèi),向托管人、投資者出具清算報告Ⅳ管理人應(yīng)當(dāng)聘請具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對清算報告出具審計意見Ⅴ管理人應(yīng)當(dāng)按照約定成立清算組,負(fù)責(zé)專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配

題型:單項選擇題