單項(xiàng)選擇題

以下構(gòu)成創(chuàng)業(yè)板公司非公開(kāi)發(fā)行障礙的情形有()。
Ⅰ最近2年凈利潤(rùn)分別為4000萬(wàn)元和-500萬(wàn)元
Ⅱ公司現(xiàn)任監(jiān)事最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
Ⅲ上市公司控股股東最近12個(gè)月內(nèi)因違規(guī)買(mǎi)賣證券受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
Ⅳ上市公司最近12個(gè)月內(nèi)未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票,全部以競(jìng)價(jià)方式,發(fā)行期首日前1個(gè)交易日公司股票均價(jià)為23元/股,發(fā)行期首日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)為20元/股,則下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ最終發(fā)行對(duì)象為8名Ⅱ若發(fā)行價(jià)格為24元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅲ若發(fā)行價(jià)格為21元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅳ此次非公開(kāi)發(fā)行底價(jià)最低可設(shè)定為20.7元/股Ⅴ此次非公開(kāi)發(fā)行底價(jià)最低可設(shè)定為18元/股

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

主板上市公司公開(kāi)增發(fā),需要股東大會(huì)審議的事項(xiàng)有()。Ⅰ募集資金用途Ⅱ可行性報(bào)告Ⅲ前次募集資金使用的報(bào)告Ⅳ本次發(fā)行數(shù)量Ⅴ向原股東配售的安排

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。Ⅰ發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)Ⅱ通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ上市公司的控股股東認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的非上市公眾公司需符合以下()要求。Ⅰ應(yīng)當(dāng)披露半年度報(bào)告Ⅱ年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)Ⅲ應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)Ⅳ在3個(gè)月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的,可以不向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于掛牌公司的關(guān)聯(lián)方,描述正確的有()。Ⅰ掛牌公司的子公司Ⅱ與掛牌公司受同一母公司控制的其他企業(yè)Ⅲ對(duì)掛牌公司施加重大影響的投資方Ⅳ掛牌公司或其母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員Ⅴ掛牌公司主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列投資者可以參與認(rèn)購(gòu)上市公司非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股股票的有()。Ⅰ合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)Ⅱ民營(yíng)企業(yè)1000萬(wàn)注冊(cè)資本,實(shí)際經(jīng)營(yíng)3年以上Ⅲ資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬(wàn)元的發(fā)行人董事Ⅳ實(shí)繳出資總額不低于人民幣500萬(wàn)元的合伙企業(yè)Ⅴ信托公司

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)——上市公司公開(kāi)發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)》,主板上市公司公開(kāi)發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)關(guān)于歷次募集資金運(yùn)用的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ披露了最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況Ⅱ未以列表方式,僅以文字描述方式詳細(xì)披露了前次募集資金實(shí)際使用情況Ⅲ項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異,披露了項(xiàng)目實(shí)際收益與承諾效益重大差異的原因Ⅳ披露了會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論Ⅴ發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生了變更,應(yīng)列表披露歷次變更情況,并披露募集資金的變更金額及占所募集資金總額的比例

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ非公開(kāi)發(fā)行詢價(jià)的,拿到批文后,應(yīng)該向董事會(huì)決議公告后提出認(rèn)購(gòu)意向的投資者、前20名股東詢價(jià)Ⅱ基金公司所屬的兩個(gè)專戶基金,算一個(gè)認(rèn)購(gòu)對(duì)象Ⅲ盈利預(yù)測(cè)報(bào)告最遲應(yīng)該在股東大會(huì)決議公告日公告Ⅳ非公開(kāi)發(fā)行的董事會(huì)決議公告后,承銷商可以進(jìn)行推介,但不得采取公開(kāi)方式

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。Ⅰ某有限合伙企業(yè)實(shí)繳出資總額1000萬(wàn),該有限合伙企業(yè)可參與掛牌公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓Ⅱ某自然人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值400萬(wàn),其可參與掛牌公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓Ⅲ某有限責(zé)任公司注冊(cè)資本1000萬(wàn),該公司可參與掛牌公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓Ⅳ集合信托計(jì)劃可參與掛牌公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓Ⅴ公司掛牌前的股東如不符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件,只能買(mǎi)賣其持有或曾持有的掛牌公司的股票

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某主板上市公司向某10名特定自然人非公開(kāi)發(fā)行股票,則預(yù)案中必須披露的10名自然人的信息有()。Ⅰ最近5年任職單位,同時(shí)應(yīng)該說(shuō)明與所任職單位是否存在產(chǎn)權(quán)關(guān)系Ⅱ控制的核心企業(yè)和核心業(yè)務(wù)Ⅲ最近5年刑事處罰Ⅳ本次非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案披露前24個(gè)月內(nèi)發(fā)行對(duì)象與上市公司之間的重大交易情況Ⅴ未來(lái)增持或者出售上市公司股份的計(jì)劃

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題