以下文件中,需要在申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)申報(bào),而在申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市時(shí)不予申報(bào)的有()。
Ⅰ招股說(shuō)明書(shū)摘要(申報(bào)稿)
Ⅱ發(fā)行人的歷次驗(yàn)資報(bào)告
Ⅲ發(fā)行人關(guān)于募集資金運(yùn)用的總體安排說(shuō)明
Ⅳ發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人對(duì)招股說(shuō)明書(shū)出具的確認(rèn)意見(jiàn)
Ⅴ發(fā)行人或主要股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或有關(guān)身份證明文件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
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根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》,下列屬于保薦工作底稿的有()。
Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)、內(nèi)核以及其他相關(guān)內(nèi)部管理工作所形成的文件資料
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人相關(guān)人員進(jìn)行輔導(dǎo)所形成的文件資料
Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)在協(xié)調(diào)發(fā)行人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí),以定期會(huì)議、專題會(huì)議以及重大事項(xiàng)臨時(shí)會(huì)議的形式,為發(fā)行人分析和解決證券發(fā)行上市過(guò)程中的主要問(wèn)題形成的會(huì)議資料、會(huì)議紀(jì)要
Ⅳ保薦代表人為其保薦項(xiàng)目建立的盡職調(diào)查工作日志
Ⅴ保薦機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查過(guò)程中獲取和形成的文件資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保薦機(jī)構(gòu)核查企業(yè)的信用信息報(bào)告時(shí),應(yīng)在專項(xiàng)核查意見(jiàn)中披露的有()。
Ⅰ對(duì)外投資情況
Ⅱ借款人財(cái)務(wù)狀況
Ⅲ未結(jié)清不良信貸信息
Ⅳ已結(jié)清不良信貸信息
Ⅴ被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)情況
Ⅵ當(dāng)前對(duì)外擔(dān)保及被擔(dān)保情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
最新試題
以下關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ上市公司對(duì)章程中重大投資事項(xiàng)進(jìn)行修改時(shí),需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)行使表決權(quán)Ⅱ一次性減資15%,需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)行使表決權(quán)Ⅲ上市公司發(fā)行新股需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)行使表決權(quán)Ⅳ上市公司應(yīng)該在年報(bào)中披露優(yōu)先股持股前10名的股東及其情況Ⅴ非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股,可以上市交易和轉(zhuǎn)讓,但是每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人Ⅵ上市公司發(fā)行優(yōu)先股的,在披露定期報(bào)告時(shí),應(yīng)披露優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的情況
出現(xiàn)以下哪些情況時(shí),公司召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)通知優(yōu)先股股東出席股東大會(huì)?()Ⅰ修改公司章程中普通股分紅事宜Ⅱ一次增加注冊(cè)資本超過(guò)10%Ⅲ公司分立Ⅳ發(fā)行優(yōu)先股
某創(chuàng)業(yè)板上市公司2016年8月申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票,用于收購(gòu)某公司100%股權(quán),預(yù)計(jì)購(gòu)買基準(zhǔn)日為2016年12月1日,該標(biāo)的公司2015年末資產(chǎn)總額占上市公司2015年的86%,根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號(hào)——創(chuàng)業(yè)板上市公司公開(kāi)發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)》,募集說(shuō)明書(shū)中的披露內(nèi)容至少包括()。Ⅰ假設(shè)2013年已完成購(gòu)買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并利潤(rùn)表Ⅱ假設(shè)2013年已完成購(gòu)買并據(jù)此編制的2015年備考合并資產(chǎn)負(fù)債表Ⅲ假設(shè)2013年已完成購(gòu)買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并現(xiàn)金流量表Ⅳ假設(shè)2016年12月1日完成購(gòu)買并據(jù)此編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告Ⅴ假設(shè)2016年1月1日完成購(gòu)買并據(jù)此編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象如下,能夠采取自行銷售的有()。Ⅰ前十大自然人股東Ⅱ高級(jí)管理人員Ⅲ董事會(huì)引入的境外戰(zhàn)略投資者Ⅳ上市公司控股股東Ⅴ上市公司實(shí)際控制人的聯(lián)營(yíng)企業(yè)
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件的報(bào)送與審核,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ上市公司發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào);保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)文件,初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份,復(fù)印件2份;在提交發(fā)行審核委員會(huì)審核之前,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件Ⅲ中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定,未按規(guī)定的要求制作申請(qǐng)文件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理Ⅳ申請(qǐng)文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得增加或更換,但可以撤回Ⅴ發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)只進(jìn)行一次審核
某主板上市公司2016年5月9日召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行股票決議,5月10日公告該董事會(huì)決議,5月30日召開(kāi)股東大會(huì),5月31日公告股東大會(huì)決議,8月15日發(fā)行。則本次非公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日可以是()。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日
根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)——上市公司公開(kāi)發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)》,主板上市公司公開(kāi)發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)關(guān)于歷次募集資金運(yùn)用的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ披露了最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況Ⅱ未以列表方式,僅以文字描述方式詳細(xì)披露了前次募集資金實(shí)際使用情況Ⅲ項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異,披露了項(xiàng)目實(shí)際收益與承諾效益重大差異的原因Ⅳ披露了會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論Ⅴ發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生了變更,應(yīng)列表披露歷次變更情況,并披露募集資金的變更金額及占所募集資金總額的比例
根據(jù)《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》,下列事項(xiàng)中優(yōu)先股股東有權(quán)出席并表決的有()。Ⅰ上市公司擬召開(kāi)股東大會(huì)審議回購(gòu)8%的普通股股份Ⅱ上市公司擬召開(kāi)股東大會(huì)審議發(fā)行優(yōu)先股Ⅲ上市公司擬召開(kāi)股東大會(huì)修改公司章程中有關(guān)對(duì)外投資權(quán)限的規(guī)定Ⅳ上市公司擬召開(kāi)股東大會(huì)發(fā)行普通股事項(xiàng)Ⅴ上市公司擬召開(kāi)股東大會(huì)審議選舉獨(dú)立董事
根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于每年5月最后一個(gè)交易周的首個(gè)轉(zhuǎn)讓日調(diào)整掛牌公司所屬層級(jí),進(jìn)入創(chuàng)新層不滿6個(gè)月的掛牌公司不進(jìn)行層級(jí)調(diào)整Ⅱ基礎(chǔ)層的掛牌公司,符合創(chuàng)新層條件的,調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層;不符合創(chuàng)新層維持條件的掛牌公司,調(diào)整進(jìn)入基礎(chǔ)層Ⅲ掛牌公司可以自愿放棄進(jìn)入創(chuàng)新層Ⅳ層級(jí)調(diào)整期間,掛牌公司因被證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施,不得調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層Ⅴ創(chuàng)新層掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且累計(jì)時(shí)間達(dá)到3個(gè)月以上的,自該情形認(rèn)定之日起20個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層
非上市公眾公司可以向特定對(duì)象發(fā)行股票,以下可以作為非上市公眾公司發(fā)行股票的特定對(duì)象的有()。Ⅰ公司的控股股東Ⅱ持有公司5%股份的股東Ⅲ持有公司3%股份的股東Ⅳ公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅴ公司的核心員工