單項選擇題《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定,商業(yè)銀行為證券、期貨交易資金清算透支或者為新股申購透支的,應當進行以下處理()。

A.給予警告,沒收違法所得,并處違法所得
B.對該商業(yè)銀行直接負責的高級管理人員給予開除的紀律處分,對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予撤職直至開除的紀律處分
C.情節(jié)嚴重的,責令該金融機構停業(yè)整頓或者吊銷經營金融業(yè)務許可證
D.構成非法經營罪、違法發(fā)放貸款罪或者其他罪的,依法追究刑事責任


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1.單項選擇題金融機構違反國家規(guī)定從事證券、期貨或者其他衍生金融工具交易的,依據(jù)《金融違法行為處罰辦法》下列處罰措施不正確的是()。

A.給予警告,沒收違法所得,并處違法所得
B.對該金融機構直接負責的高級管理人員給予開除的紀律處分,對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予撤職直至開除的紀律處分
C.情節(jié)嚴重的,責令該金融機構停業(yè)整頓或者吊銷經營金融業(yè)務許可證
D.構成非法經營罪、違法發(fā)放貸款罪或者其他罪的,依法追究刑事責任

2.單項選擇題金融機構有《金融違法行為處罰辦法》所列違規(guī)從事拆借活動行為的,應當進行以下處理()。

A.暫?;蛘咄V乖擁棙I(yè)務,沒收違法所得,并處違法所得
B.對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員,給予記過直至開除的紀律處分
C.情節(jié)嚴重的,責令該金融機構停業(yè)整頓
D.情節(jié)特別嚴重的,吊銷經營金融業(yè)務許可證

3.單項選擇題金融機構違反《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定從事拆借活動的行為不包括()。

A.拆借資金低于最高限額
B.拆借資金超過最長期限
C.不具有同業(yè)拆借業(yè)務資格而從事同業(yè)拆借業(yè)務
D.在全國統(tǒng)一同業(yè)拆借網絡之外從事同業(yè)拆借業(yè)務

4.單項選擇題金融機構違反《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定發(fā)放貸款的,下列說法錯誤的是()。

A.給予警告,沒收違法所得,并處違法所得
B.對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員,給予撤職直至開除的紀律處分
C.情節(jié)嚴重的,責令該金融機構停業(yè)整頓或者吊銷經營金融業(yè)務許可證
D.構成違法向關系人發(fā)放貸款罪、違法發(fā)放貸款罪或者其他罪的,依法追究刑事責任

5.單項選擇題《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構對違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù),予以承兌、貼現(xiàn)、付款或者保證的,應當()。

A.給予警告,沒收違法所得,并處違法所得
B.對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員,給予留用查看直至開除的紀律處分
C.情節(jié)嚴重的,責令該金融機構停業(yè)整頓或者吊銷經營金融業(yè)務許可證
D.情節(jié)特別嚴重的,由監(jiān)管部門直接對有關責任人員采取強制措施

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根據(jù)《單位定期存單質押貸款管理規(guī)定》,貸款人不得接受未經確認的單位定期存單作為貸款的擔保。

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根據(jù)《金融機構衍生產品交易業(yè)務管理暫行辦法》,外資銀行開辦衍生產品交易業(yè)務,應當向當?shù)乇O(jiān)管機構提交由授權簽字人簽署的申請材料,經審查同意后,報中國銀監(jiān)會審批。

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